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高校科研成果转化制度

为深入贯彻落实国家创新驱动发展战略，强化高校服务经济社会发展的核心功能，规范科研成果转化全流程管理，充分激发科研人员创新活力，保障各方主体合法权益，依据《中华人民共和国促进科技成果转化法》《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》《关于完善科技成果评价机制的指导意见》等法律法规及政策要求，结合高校实际，制定本制度。

一、适用范围与基本原则

本制度适用于高校利用财政资金、自有资金或其他公共资源形成的职务科研成果转化活动，包括但不限于专利（发明、实用新型、外观设计）、集成电路布图设计专有权、计算机软件著作权、技术秘密、植物新品种权等知识产权类成果，以及通过科研活动形成的技术方案、工艺方法、试验数据、应用模型等非专利技术成果的转化。非职务科研成果转化参照本制度执行，具体由成果完成人与高校另行约定。

转化活动遵循以下原则：

1.市场导向与学术自由结合：尊重科研规律和市场规律，鼓励科研人员基于产业需求开展应用研究，同时保障基础研究与应用研究的有机衔接。

2.权益清晰与激励相容：明确成果权属、转化收益分配规则，确保科研人员、团队、高校及合作方权益对等，激发各方参与转化的积极性。

3.规范管理与风险可控：建立全流程管理制度，防范国有资产流失、知识产权侵权、利益输送等风险，同时设置合理容错机制，鼓励探索创新。

4.开放协同与资源整合：强化高校与企业、科研院所、金融机构、技术转移服务机构的协同合作，构建“政产学研用金”一体化转化生态。

二、转化主体与职责分工

（一）高校

高校作为科研成果管理主体，履行以下职责：

-制定并完善科研成果转化管理制度，明确转化流程、收益分配、考核评价等核心规则；

-统筹校内科研平台、实验室、中试基地等资源，为成果熟化、测试验证提供条件支持；

-对职务科研成果转化进行审批，监督转化过程合规性，保障国有资产安全；

-建立成果转化信息公开机制，通过校内平台或国家技术转移公共服务平台发布成果信息，接受社会监督。

（二）成果完成人（团队）

成果完成人（团队）是转化活动的核心实施主体，享有以下权利并承担相应义务：

-权利：对职务科研成果转化提出建议方案，参与转化谈判；按约定比例获得转化收益；在成果转化过程中保留署名权、荣誉权；对转化决策有异议时，可向高校成果转化管理委员会提出申诉。

-义务：如实披露成果技术成熟度、知识产权状态、潜在风险等信息；配合高校完成成果评估、权属确认等工作；遵守转化协议约定的保密义务、后续技术支持义务。

（三）技术转移机构

高校设立独立运行的技术转移中心（以下简称“中心”），作为专职转化服务机构，履行以下职责：

-成果挖掘与筛选：定期组织科研团队申报成果，建立动态管理的“可转化成果库”，筛选具有市场潜力的项目重点培育；

-知识产权管理：协助成果完成人申请、维护知识产权，对拟转化成果进行法律状态核查，避免权属纠纷；

-市场对接与交易：组织成果路演、企业需求调研、技术洽谈会，通过拍卖、挂牌、协议定价等方式促成交易；

-合同管理与跟踪：起草、审核转化合同，监督合同履行，定期跟踪转化效果，协调解决实施过程中的技术、法律问题；

-数据统计与分析：建立转化台账，定期向高校提交转化报告，为政策优化提供数据支撑。

（四）合作方（企业、机构等）

合作方作为成果应用主体，应履行以下义务：

-如实提供企业资质、技术需求、资金能力等信息，配合高校完成尽职调查；

-按合同约定支付转化费用，保障科研人员、高校的收益权；

-合理使用转化成果，不得擅自转让或许可第三方使用，确需变更的需经高校书面同意；

-对转化过程中知悉的技术秘密、商业秘密履行保密义务，期限不低于合同终止后5年。

三、转化流程与操作规范

（一）成果确认与权属界定

1.成果完成人应在成果形成后30个工作日内，通过“高校科研管理系统”提交《科研成果转化申请表》，如实填写成果名称、类型、技术指标、知识产权证书号（如有）、研发投入等信息。

2.科技处会同知识产权管理部门对成果进行形式审查，重点核查知识产权有效性（如专利年费缴纳情况、著作权登记状态）、是否存在共有权人、是否涉及国家秘密或国家安全等。

3.对涉及多方合作研发的成果，需提供合作协议中关于成果权属的明确约定；对利用财政资金形成的成果，需标注“财政资助”并遵守相关管理规定。

4.经审查通过的成果，由科技处出具《成果权属确认书》，明确成果为职务成果或非职务成果。职务成果转化收益按本制度分配，非职务成果转化收益归完成人所有，高校不参与分配。

（二）价值评估与定价决策

1.拟转化成果需进行价值