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矛盾纠纷风险管控清单制度

第一章：总则

为建立健全矛盾纠纷风险预防、排查、化解、处置的全链条管控机制，提升风险防范化解的系统性、规范性和实效性，确保各类矛盾风险可防可控，保障组织（单位）运营的平稳有序与和谐稳定，特制定本制度。本制度适用于组织（单位）内部各部门、各层级，以及涉及对外业务、合作、服务过程中可能产生的各类矛盾纠纷风险的管理工作。矛盾纠纷风险管控遵循“预防为主、源头治理、依法依规、分级负责、协同联动、闭环管理”的基本原则。

第二章：风险识别与评估

2.1风险识别范围

矛盾纠纷风险识别应覆盖以下主要领域：

（一）劳动关系领域：包括但不限于劳动合同签订与履行、薪酬福利发放、工作时间与休息休假、社会保险缴纳、工伤认定与待遇、岗位调整与裁员、员工奖惩、职业健康安全、集体协商等环节可能引发的争议。

（二）业务运营领域：在提供产品或服务过程中，因产品质量、服务质量、合同履行、价格收费、售后服务、知识产权、商业机密、广告宣传等与客户、合作伙伴、供应商产生的纠纷。

（三）内部管理领域：涉及部门间职责划分、资源分配、工作协调、绩效考核、内部审批流程、信息沟通不畅等引发的内部矛盾。

（四）安全环保领域：因安全生产事故、环境污染、职业危害、消防隐患等问题引发的与员工、周边社区、监管部门的纠纷。

（五）其他领域：包括但不限于涉及名誉权、隐私权等权益的纠纷，以及因政策法规变化、突发事件等外部环境因素引发的潜在风险。

2.2风险信息收集渠道

建立多元化、常态化的风险信息收集网络：

（一）定期排查：各部门每月至少开展一次本部门职责范围内的矛盾纠纷风险自查，填写《矛盾纠纷风险排查登记表》，报本级风险管控小组。

（二）日常接报：设立统一的矛盾纠纷受理窗口（如信访接待室、服务热线、线上平台），明确专人负责记录、转办。

（三）专项检查：针对特定业务、重点项目、重要时期，由风险管控牵头部门组织专项风险排查。

（四）员工反馈：通过意见箱、内部论坛、定期座谈、匿名问卷等方式，鼓励员工反映问题。

（五）外部监测：关注行业动态、监管通报、媒体报道、网络舆情，及时发现涉及本单位的风险苗头。

2.3风险评估与定级

对识别出的风险信息，由首次受理部门或指定评估小组进行初步评估，并按照风险发生的可能性、影响范围、严重程度进行分级：

（一）低风险（蓝色）：矛盾单一，事实清晰，涉及个体，预计通过常规沟通或简单协调即可化解，对单位正常秩序基本无影响。

（二）中风险（黄色）：矛盾涉及多方或群体，事实较为复杂，有一定对抗情绪，可能对部门工作或局部业务造成一定影响，需启动专门调解程序。

（三）高风险（红色）：矛盾尖锐，涉及重大利益或原则问题，可能引发群体性事件、法律诉讼、媒体负面报道、重大安全事件或严重损害单位声誉，需立即上报并启动应急响应。

评估定级需填写《矛盾纠纷风险评估定级表》，明确风险点、涉及方、现状描述、定级依据及初步应对建议。

第三章：风险预警与报告

3.1预警发布

根据风险评估定级结果，启动相应预警：

（一）蓝色预警：由风险所在部门负责人内部掌握，并采取预防性沟通措施。

（二）黄色预警：由部门负责人向本单位风险管控办公室（或指定部门）报告，风险管控办公室视情况向相关分管领导通报。

（三）红色预警：必须立即报告。部门负责人应在1小时内向本单位风险管控办公室和主要领导报告。风险管控办公室接报后，立即核实情况，并在2小时内向单位主要领导及上级主管部门（如适用）提交书面预警报告。

3.2报告流程与内容

风险报告遵循“逐级报告、及时准确、要素齐全”的原则。

（一）初次报告：内容应包括风险发现时间、地点、涉及主体（单位/个人）、简要经过、当前状态、已采取措施、风险初步定级及建议。

（二）进程报告：风险处置过程中，特别是中、高风险，应定期（如每日或根据要求）报告事态进展、处置措施及效果、新出现的问题等。

（三）结案报告：风险化解或处置完毕后5个工作日内，提交结案报告，包括事件全过程回顾、处置措施、最终结果、经验教训、改进建议等。

所有报告均需通过书面或指定的内部办公系统提交，确保留痕。

第四章：风险化解与处置

4.1化解处置原则

（一）属地管理，分级负责：谁主管、谁负责，风险在哪个层级、哪个部门发生或首先发现，该层级和部门负有首要化解责任。

（二）依法调解，公平公正：以事实为依据，以法律、法规、政策和单位规章制度为准绳，保障各方当事人的合法权益。

（三）多元参与，协同联动：整合内部资源，必要时引入法律顾问、行业专家、人民调解组织、行政调解机构等外部专业力量。

（四）分类施策，注重实效：针对不同性质、不同等级的风险，采取针对性的化解策略和方法。

4.2分级处置机制

（一）低风险（蓝色）处置：主要由矛盾发生部门负责人或指定调解员负责。通过个别谈话、协商沟通、解释说明、简易程