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《公司合规管理制度(2025版)》

第一章总则

第一条为健全公司合规管理体系，防范合规风险，保障公司合法经营与可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，结合公司实际经营特点，制定本制度。本制度所称“合规”，指公司及员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、公司章程及内部规章制度要求；“合规风险”指因不合规行为引发法律责任、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的可能性。

第二条合规管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则。贯穿决策、执行、监督全流程，覆盖各部门、分支机构及全体员工，延伸至供应商、客户等商业伙伴；

（二）风险导向原则。聚焦高风险领域与关键环节，动态识别、评估、应对风险，合理配置管理资源；

（三）责任清晰原则。明确董事会、管理层、业务部门、合规管理部门及员工的合规责任，构建“全员参与、各负其责”的责任体系；

（四）协同高效原则。整合合规管理与业务管理、内部控制、审计监督等职能，避免重复管控与资源浪费；

（五）持续改进原则。定期评估合规管理有效性，结合内外部环境变化优化制度与流程。

第二章组织架构与职责

第三条决策层职责

（一）董事会是合规管理最高决策机构，履行以下职责：

1.审定公司合规管理战略、基本制度及年度计划；

2.审议批准合规管理重大事项，包括重大合规风险应