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起到道德教化作用的乡约制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》及相关行业监管准则，结合集团母公司《企业内部控制基本规范》及本公司《风险管理管理办法》，为防控专项领域道德风险，规范员工行为，维护企业声誉，促进健康可持续发展，经公司研究决定制定。制度旨在通过明确道德规范、压实管理责任、完善运行机制，构建“不敢违、不能违、不想违”的内部治理生态，将道德教化融入日常管理，实现合规与价值的统一。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖专项领域业务全流程，包括但不限于业务决策、采购招标、合同履行、财务审批、数据管理、安全生产等场景。凡公司员工（含管理层、专业技术人员、基层操作人员）及授权第三方，均应严格遵循本制度规定。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指针对特定道德风险领域（如商业贿赂、利益冲突、数据伦理等）所建立的管理体系，涵盖风险识别、管控措施、监督考核、应急处置等环节。

（二）“XX风险”是指因员工不当行为或管理缺陷可能导致的声誉损害、法律责任、经济损失等潜在危害，包括但不限于违反职业道德、违反法律法规、违反公司制度三类情形。

（三）“XX合规”是指组织及员工在专项领域业务活动中，严格遵守法律法规、行业准则及内部制度，确保行为正当、决策合理、操作规范。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务场景及员工层级，不留监管空白。

（二）责任到人：明确各级组织及岗位的道德责任，实行“谁主管、谁负责，谁审批、谁负责”的责任追溯制度。

（三）风险导向：聚焦重点领域、关键环节，优先防控高风险行为。

（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化管理措施。

（五）教化先行：将道德规范融入企业文化，通过培训、宣传等手段提升全员道德意识。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担组织领导、资源保障、重大风险处置等最终责任；分管相关业务的负责人为直接责任人，负责专项管理制度的具体实施、风险管控及考核监督。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务领域代表。领导小组主要职能包括：

（一）统筹规划专项管理制度，审议重大管理事项；

（二）协调跨部门风险处置，决策重大合规问题；

（三）定期评估管理成效，向决策层报告。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠牵头部门，负责日常管理工作，具体职责包括：

（一）制定、修订专项管理制度及操作细则；

（二）组织风险排查与评估，发布管理通报；

（三）统筹培训宣贯，收集员工反馈。

第八条牵头部门职责：

（一）负责专项管理制度体系建设，定期组织评审；

（二）牵头开展风险识别，建立风险数据库；

（三）监督考核各部门执行情况，提出改进建议；

（四）协调跨部门合规问题，推动制度落地。

第九条专责部门职责：

（一）审核业务流程的合规性，优化操作标准；

（二）处置专项领域的风险事件，制定应急预案；

（三）组织业务培训，提升专业合规能力；

（四）对违规行为进行初步调查，提出处理意见。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实专项管理制度，开展本领域风险防控；

（二）组织员工学习制度，确保全员知晓并遵守；

（三）及时上报风险隐患，配合处置风险事件；

（四）开展内部自查，形成管理报告。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（二）拒绝执行违规指令，及时上报异常情况；

（三）记录业务操作日志，保留合规证据；

（四）参与合规培训，掌握操作规范。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购招标环节：

（一）合规标准：建立供应商尽职调查制度，严格执行招标流程，确保过程公开透明；采用随机抽取、多轮比选等方式降低人为干预风险。

（二）禁止行为：严禁通过利益输送获取业务，严禁围标串标、泄露标底；禁止收受或索取贿赂。

（三）重点防控：供应商资质审核、报价评审、合同签订等关键节点，防范利益冲突与权力寻租。

第十三条财务审批环节：

（一）合规标准：明确资金审批权限与流程，实行分级授权；确保发票合规、账实相符；依法申报税务。

（二）禁止行为：严禁设立小金库、违规拆分审批、虚列支出；禁止挪用公款、侵占企业利益。

（三）重点防控：大额资金支付、预算外支出、关联交易等风险点，确保财务纪律严明。

第十四条数据管理环节：

（一）合规标准：制定数据分类分级制度，规范数