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三级巡查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，结合行业监管要求及集团母公司关于风险防控的统一部署，同时为规范公司内部管理流程、强化专项风险管控、提升合规经营水平，特制定本制度。制度旨在通过系统化的巡查机制，实现风险的早识别、早预警、早处置，确保公司业务活动在合法合规的框架内稳健运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购管理、合同履行、财务管理、项目管理、数据管理、安全生产及环境保护等专项领域。各部门及员工应严格按照本制度要求履行职责，确保专项管理要求得到全面落实。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险类型建立的系统性管控体系，包括但不限于政策制定、流程规范、风险识别、审查审批、监督考核等环节，旨在实现全流程风险闭环管理。

（二）“XX风险”指公司在经营活动中可能面临的各类风险，包括但不限于合规风险、操作风险、财务风险、安全风险、信息安全风险等，需根据风险等级采取差异化管控措施。

（三）“XX合规”指公司及其员工在业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的行为要求，确保经营活动合法合规、权责清晰、流程规范。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：专项管理范围应覆盖公司所有业务领域及环节，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人：明确各级组织及个人的专项管理职责，确保责任可追溯、可考核。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险，动态优化管控措施。

（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，根据内外部环境变化及时调整优化制度体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责统筹协调、督导落实。公司应设立专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员，负责统筹公司专项管理工作的顶层设计、重大决策及监督评价。

第六条公司[牵头部门名称]（如风险管理部）为XX专项管理的牵头部门，主要职责包括：

（一）统筹制定和完善专项管理制度体系，协调各部门落实管理要求；

（二）组织开展专项风险排查和评估，发布风险预警；

（三）监督专项管理流程的执行情况，定期通报考核结果；

（四）负责专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。

第七条各专责部门根据职责分工承担专项管理任务，主要职责包括：

（一）负责本领域业务合规审核，如合同法务审核、财务合规审核等；

（二）推动专项管理流程优化，消除业务环节中的合规风险点；

（三）参与重大风险事件的处置，提供专业支持。

第八条业务部门及下属单位作为XX专项管理的前沿落实单位，主要职责包括：

（一）落实本领域专项管理要求，确保业务操作符合制度规范；

（二）开展日常风险自查，及时发现并上报风险隐患；

（三）配合牵头部门及专责部门开展专项检查和考核。

第九条基层执行岗位员工应严格遵守专项管理制度，主要职责包括：

（一）按岗位合规操作规范开展工作，拒绝执行违规指令；

（二）主动识别并上报工作环节中的风险隐患；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购管理：

（一）业务操作合规标准：供应商应通过尽职调查，建立合格供应商名录；采购流程需遵循招标、询价、比价等规范，确保决策过程透明；采购合同需经法务审核，明确权责条款。

（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁超预算采购、严禁未经批准的采购行为。

（三）重点防控点：供应商资质审核、采购价格异常波动、合同履约风险。

第十一条合同管理：

（一）业务操作合规标准：合同签订需经授权审批，关键条款必须经法律审核；合同履行过程中需定期跟踪，确保双方权利义务得到落实；合同变更需履行书面程序。

（二）禁止性行为：严禁签订空白合同、严禁未经授权的合同变更、严禁违反反商业贿赂规定。

（三）重点防控点：合同风险识别、履约过程监控、违约责任条款。

第十二条财务管理：

（一）业务操作合规标准：资金审批需遵循权限分级原则，重大支出需经集体决策；税务申报需符合法规要求，确保发票合规；财务报表需真实准确，及时披露重大财务信息。

（二）禁止性行为：严禁违规拆分资金、严禁虚开发票、严禁账外设账。

（三）重点防控点：资金审批权限滥用、发票异常风险、财务造假。

第十三条项目管理：

（一）业务操作合规