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2026年理财投资咨询合同

甲方（委托人）：[姓名/名称]，身份证号/统一社会信用代码：

[号码]，住所地：[地址]，联系电话：[电话]

乙方（受托人）：[名称]，统一社会信用代码：[号码]，住所地：

[地址]，联系电话：[电话]，法定代表人/负责人：[姓名]

根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《证券投资基金

法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚

实信用的基础上，经友好协商，就甲方向乙方委托理财投资咨询服务

事宜，达成如下协议：

第一条服务内容

1.1乙方为甲方提供下列一项或多项理财投资咨询服务：

（1）对甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力进行评估和分

析；

（2）根据甲方的财务状况、投资目标和风险承受能力，以及市场

行情，为甲方提供个性化的投资组合建议，包括但不限于股票、债

券、基金、银行理财产品、保险产品等；

（3）定期或不定期向甲方提供与投资相关的市场信息、政策动

态、投资分析报告、行业研究等；

（4）对甲方的投资组合进行跟踪，根据市场变化和甲方的需求，

提供投资调整建议；

（5）为甲方提供与理财投资相关的其他咨询服务，如税务规划、

遗产规划等，根据甲方具体需求另行约定。

1.2甲方明确了解并确认，乙方提供的仅为理财投资建议，不构成

任何投资决策指令，甲方将基于乙方的建议自行做出投资决策。

第二条服务期限

2.1本合同服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止，为期[期

限]。

2.2服务期限届满前[提前天数]，如甲乙双方均未提出异议，本合

同自动续期[续期期限]，续期次数不限/续期次数限定为[次数]。如需

终止合同，任何一方应提前[通知天数]书面通知对方。

第三条服务费用及支付方式

3.1乙方提供本合同项下服务，收取服务费用。服务费用的收费标

准及方式如下：

（1）固定收费：甲方需向乙方支付固定服务费，金额为人民币[金

额]元/期（按月/季/年支付）。

（2）按投资收益比例分成：甲方投资收益达到[比例]以上部分，

乙方按[比例]收取分成费用。

（3）其他方式：[具体方式]。

3.2甲方应在本合同签订之日起[天数]日内，向乙方支付首次服务

费用。后续服务费用支付时间及方式：[具体支付时间和方式]。

3.3支付方式：甲方通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定

银行账户，账户名称：[账户名称]，账号：[账号]，开户行：[开户

行]。

第四条信息披露

4.1乙方应向甲方充分披露其提供的理财投资咨询服务的相关信

息，包括但不限于服务内容、收费标准、收费标准、服务流程、风险

提示、乙方资质证明文件等。

4.2甲方有义务向乙方提供真实、准确、完整的个人身份信息、财

务信息（包括但不限于资产状况、收入情况、负债情况、投资经验、

风险承受能力等）以及投资需求。

第五条保密条款

5.1甲乙双方对于在本合同履行过程中知悉的对方的商业秘密、技

术信息、个人隐私等信息，无论口头或书面形式，均负有保密义务，

不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或双方另有约定的除

外。

5.2本保密义务不因本合同的终止而失效。

第六条违约责任

6.1甲方未按本合同约定支付服务费用的，每逾期一日，应按应付

未付服务费总额的[比例]向乙方支付违约金，逾期超过[天数]日，乙

方有权解除本合同，并要求甲方支付全部服务费用及违约金。

6.2乙方未能按本合同约定提供服务的，应承担相应的违约责任，

并根据甲方实际损失情况进行赔偿，但赔偿金额不超过甲方已支付的

服务费用总额。

6.3任何一方违反本合同第五条保密义务的，应承担相应的违约责

任，并赔偿由此给对方造成的损失。

第七条责任承担

7.1乙方应勤勉尽责，根据法律法规及行业规范，运用专业知识和

技能为甲方提供理财投资咨询服务，但乙方不对甲方的投资收益负

责，也不承担因甲方投资决策错误而造成的任何损失。

7.2乙方应向甲方充分说明投资风险，并提示甲方根据自身风险承

受能力进行投资，甲方应自行承担因投资而产生的所有风险。

7.3甲方基于乙方提供的投资建议进行投资决策，自行承担投资风

险，并享有投资收益。

第八条合同终止

8.1本合同在下列任一情形下终止：

（1）