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《基金业务外包服务指引(试行)》

为规范公开募集证券投资基金（以下简称“公募基金”）及私募投资基金（以下简称“私募基金”）的业务外包活动，保护基金份额持有人合法权益，促进基金行业合规、稳健发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规及中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）相关自律规则，制定本指引。

第一章总则

第一条目的与依据

本指引旨在明确基金业务外包服务的定义、服务机构资质要求、业务操作规范及风险控制标准，引导基金管理人（含公募基金管理人和私募基金管理人，下同）与外包服务机构建立权责清晰、风险可控的合作关系，确保外包业务不影响基金财产的独立性、安全性及基金运作的合规性。

本指引依据《中华人民共和国证券投资基金法》第八章“基金服务机构”、《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条关于外包服务的规定，以及协会《基金服务机构备案管理办法》等自律规则制定。

第二条适用范围

本指引适用于基金管理人委托外包服务机构（以下简称“服务机构”）开展的基金业务外包活动。外包服务内容包括但不限于：

（一）基金份额登记服务：指为基金份额的登记、存管、过户、结算等提供的服务；

（二）基金估值核算服务：指为基金资产净值计算、会计核算、估值报告编制等提供的服务；

（三）信息技术系统服务：指为基金业务运营提供的核心应用系统开发、维护及数据存储、传输等服务；

（四）销售支付服务：指为基金销售资金支付结算提供的服务（需符合中国人民银行关于支付业务的相关规定）；

（五）其他符合法律法规及协会规定的外包服务，如基金募集、投资顾问、份额转让等辅助性服务（需单独明确业务边界及合规要求）。

私募基金管理人开展外包业务的，还应符合《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》的特别规定。

第三条基本原则

基金业务外包活动应遵循以下原则：

1.合规性原则：外包业务不得违反法律法规、监管规则及协会自律要求，不得规避基金管理人的法定责任；

2.独立性原则：服务机构应独立于基金管理人、托管人及其他关联方，其人员、系统、场地应与关联方业务有效隔离；

3.风险可控原则：基金管理人应建立外包业务风险评估机制，服务机构应具备与其服务规模相匹配的风险控制能力；

4.客户利益优先原则：外包业务的开展不得损害基金份额持有人的合法权益，服务机构应严格履行保密义务，确保基金财产信息安全；

5.持续改进原则：服务机构应定期评估服务质量，优化业务流程，基金管理人应持续监督服务机构的运作情况。

第二章服务机构资质与备案

第四条基本条件

申请开展基金业务外包服务的机构（以下简称“申请机构”），应满足以下条件：

（一）具有独立法人资格，且为在中国境内依法设立的企业或其他组织；

（二）实收资本不低于2000万元人民币（开展信息技术系统服务的，实收资本不低于5000万元人民币）；

（三）有与开展外包业务相适应的专业人员，其中核心业务人员应具备3年以上基金相关业务经验，且熟悉基金法律法规及行业规则；

（四）具备安全、稳定的技术系统，通过国家或行业认可的信息安全认证（如ISO27001信息安全管理体系认证），且近3年未发生重大信息安全事故；

（五）有健全的内部控制制度，包括业务操作流程、风险管理制度、应急处理机制及合规检查制度；

（六）最近3年未因重大违法违规行为被监管机构行政处罚或被协会采取纪律处分措施；

（七）法律法规、监管规则及协会规定的其他条件。

第五条备案程序

申请机构开展基金业务外包服务前，应向协会申请备案，并提交以下材料：

（一）备案申请表（含机构基本信息、业务范围、人员构成等）；

（二）营业执照复印件及实收资本证明文件；

（三）内部控制制度及风险管理制度文本；

（四）技术系统的安全评估报告及信息安全认证证书；

（五）核心业务人员的资格证明及从业经历说明；

（六）与至少一家基金管理人签订的外包服务协议样本（如已开展业务）；

（七）协会要求的其他材料。

协会自收到完整备案材料之日起20个工作日内完成备案审核。通过备案的机构，协会将在官方网站公示其基本信息；未通过备案的，协会将书面说明理由。

第六条持续合规要求

服务机构应持续符合本指引第四条规定的条件，并履行以下义务：

（一）每年4月30日前向协会提交上一年度的业务报告，内容包括服务规模、客户数量、风险事件及整改情况等；

（二）发生股权变更、重大资产处置、核心人员离职等可能影响服务能力的事项时，应在10个工作日内向协会报告；

（三）每3年对技术系统进行一次全面安全评估，并