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《数据资产全过程管理业务流程操作指引(试行)》

1.总则

1.1目的

为规范企业数据资产全过程管理，强化数据资产的价值挖掘与安全合规使用，构建“识别-盘点-确权-估值-运营-监控-处置”全生命周期管理体系，提升数据资产的质量水平与商业价值，依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《“十四五”数字经济发展规划》及企业内部管理制度，制定本指引。

1.2适用范围

本指引适用于企业总部各部门、分子公司及下属分支机构（以下简称“各单位”）的数据资产全生命周期管理活动，包括内部产生的业务数据、系统数据，以及合法获取的外部采购数据、合作共享数据等。

1.3管理原则

（1）全域覆盖原则：对企业所有业务场景、信息系统、外部渠道的数据资产实现全覆盖识别与管理，确保无遗漏；

（2）权责清晰原则：明确数据资产的所有者、管理者、使用者权责边界，避免管理真空与责任推诿；

（3）价值导向原则：以数据资产的价值挖掘与变现为核心，推动数据从“资源”向“资产”“资本”转化；

（4）安全合规原则：严格遵循国家法律法规与行业监管要求，保障数据资产的安全性、隐私性与合规性；

（5）动态迭代原则：针对数据资产的动态变化，建立实时监控与持续优化机制，确保管理体系适配业务发展。

2.数据资产识别与梳理

2.1识别范围

（1）内部业务数据：包括客户数据、交易数据、财务数据、运营数据、人力资源数据等各业务场景产生的原生数据；

（2）系统沉淀数据：包括ERP、CRM、OA、大数据平台等信息系统中存储的结构化、非结构化数据；

（3）外部获取数据：包括合法采购的行业数据、合作方共享数据、公开披露的政务数据与市场数据等。

2.2识别方法

（1）业务访谈法：由数据管理部门联合业务部门开展访谈，梳理业务流程中的核心数据节点与数据流转路径；

（2）系统扫描法：通过数据资产管理平台对全企业信息系统进行批量扫描，自动识别系统内存储的所有数据集与元数据；

（3）文档分析法：查阅各单位的业务手册、系统需求文档、数据规范文件，提取数据资产的关键属性信息。

2.3梳理内容

（1）元数据信息：包括数据资产名称、唯一资产ID、数据来源、存储位置、数据格式、更新频率等；

（2）业务属性：包括数据的业务含义、使用场景、关联业务流程、责任部门与责任人；

（3）质量属性：包括数据完整性、准确性、时效性、唯一性的判定标准；

（4）安全属性：包括数据敏感等级（一般、重要、敏感、核心）、合规要求、访问权限规则；

（5）关联关系：梳理数据资产与其他资产的上下游依赖、交叉引用关系，形成数据资产图谱。

2.4操作流程

步骤1：部门提报

每月25日前，各单位梳理本月新增或变更的数据资产，填写《数据资产识别表》（见附件1），经部门负责人签字确认后提交至企业数据管理部门。

步骤2：合规与安全审核

数据管理部门将提交的资产信息同步至合规与安全部门，3个工作日内完成审核，重点核查：

数据获取的合法性（如外部数据的采购协议、内部数据的隐私合规性）；

数据敏感等级划分的合理性；

数据使用是否符合企业《数据安全管理办法》。

审核通过出具《合规审核意见书》，不通过则反馈整改意见至提报部门。

步骤3：资产入库

审核通过后，数据管理部门在2个工作日内将数据资产录入企业数据资产目录，分配唯一资产ID，同步更新元数据信息与数据资产图谱，并通知提报部门资产入库结果。

步骤4：动态更新

各单位发现数据资产属性发生变更（如责任部门调整、数据格式变化）时，需在3个工作日内提交《数据资产变更申请单》，按上述流程完成资产目录更新。

3.数据资产盘点

3.1盘点周期与类型

（1）年度全面盘点：每年12月开展一次，覆盖企业所有数据资产，形成年度盘点报告；

（2）季度专项盘点：每季度末针对核心数据资产（如客户数据、财务数据、风控数据）开展专项质量核查；

（3）月度动态盘点：每月由数据管理部门监控数据资产目录的变化情况，针对新增、变更资产开展即时盘点。

3.2盘点内容

（1）资产完整性：核查数据资产是否存在遗漏、缺失，是否覆盖所有业务场景；

（2）数据准确性：抽样验证数据值与实际业务情况的一致性，重点核查核心字段的错误率；

（3）数据唯一性：检查是否存在重复数据、冗余存储情况；

（4）数据时效性：核查数据更新是否符合预设频率，是否存在过期失效数据；

（5）资产活性：统计数据资产的内部调用量、外部交易频次，评估资产的价值转化能力。

3.3操作流程

步骤1：制定盘点计划

每年11月（年度盘点）或每季度第2个月下旬（专项盘点），数据管理部门制定《数据资产盘点计划》，明确盘点范围、部门分工、时间节点、验收标准，报企业数据资产管理委员会审批。

步骤2：部门自查

各单位按照计划开展自查，填写《数据资产自查表》（见附件2），梳理数据质量