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河南理工大学研究生学业预警分流实施办法(试行)

为全面贯彻党的教育方针，落实立德树人根本任务，健全研究生培养质量保障体系，规范研究生学业管理，促进研究生树立学业规划意识，强化过程管理与质量监控，根据《普通高等学校学生管理规定》（教育部令第41号）《学位论文作假行为处理办法》（教育部令第34号）及《河南理工大学研究生学籍管理规定》《河南理工大学研究生培养方案》等文件精神，结合学校实际，制定本实施办法。

一、适用对象与基本原则

本办法适用于河南理工大学全日制在校研究生（含学术学位、专业学位研究生，以下简称“研究生”）。实施学业预警分流坚持“以人为本、预防为主、分类指导、动态管理”原则，通过预警提示、指导帮扶、分流调整等措施，帮助研究生及时发现学业问题，明确改进方向，确保培养质量；对经帮扶仍无法达到培养要求的研究生，依法依规实施分流，维护研究生教育的严肃性和规范性。

二、学业预警的类型与认定标准

学业预警根据研究生学业表现的风险程度，分为黄色预警、橙色预警和红色预警三个等级，具体认定标准如下：

（一）黄色预警（一般学业风险）

出现以下情形之一的，予以黄色预警：

1.课程学习方面：一学期内必修课程考核不及格1门（含）以上，或选修课程考核不及格2门（含）以上；或累计不及格课程（含重修后仍不及格）学分达培养方案要求总学分的10%（含）至20%（不含）。

2.培养环节方面：未在规定时间内完成培养方案要求的实践教学、学术活动、文献综述等环节，经导师提醒后仍未在1个月内补正；或开题报告、中期考核等关键环节首次未通过，需延期2个月（含）至4个月（不含）完成。

3.科研能力方面：入学满1年（以培养方案规定的基本修业年限起始时间计算），未按学科或专业学位类别要求完成至少1篇学术论文（含录用通知）或参与导师科研项目并形成阶段性成果报告。

4.综合表现方面：一学期内累计未参加导师组规定的学术研讨、组会等培养活动达3次（含）以上，且无正当理由；或因学习态度不端正、学术规范意识薄弱等被导师书面提醒2次（含）以上。

（二）橙色预警（较重学业风险）

出现以下情形之一的，予以橙色预警：

1.课程学习方面：一学年内必修课程考核不及格2门（含）以上，或选修课程考核不及格3门（含）以上；或累计不及格课程学分达培养方案要求总学分的20%（含）至30%（不含）。

2.培养环节方面：开题报告、中期考核等关键环节第二次未通过，需延期4个月（含）至6个月（不含）完成；或未在规定时间内完成学位论文预答辩，且无合理延期申请（经学院审核通过的重大疾病、自然灾害等特殊情况除外）。

3.科研能力方面：入学满1.5年，未达到学科或专业学位类别要求的最低科研成果标准（如未发表核心期刊论文、未取得专利或未完成规定的实践成果）；或连续2个学期未向导师提交科研进展报告，且无正当理由。

4.综合表现方面：一学期内累计未参加培养活动达5次（含）以上，或因学术不端行为（如论文抄袭、数据造假等）被查实但未达到纪律处分标准；或经黄色预警后，未按改进计划完成学业任务，关键指标完成率低于60%。

（三）红色预警（严重学业风险）

出现以下情形之一的，予以红色预警：

1.课程学习方面：累计不及格课程学分达培养方案要求总学分的30%（含）以上；或同一门课程重修2次（含）以上仍未通过。

2.培养环节方面：开题报告、中期考核等关键环节累计3次（含）以上未通过；或未在规定时间内完成学位论文答辩（以培养方案规定的最长修业年限为限），且无合理延期申请；或学位论文盲审（含校内、校外）累计2次（含）以上未通过。

3.科研能力方面：超过基本修业年限1年（含）仍未达到学科或专业学位类别要求的最低科研成果标准；或因科研能力严重不足，经导师组评估认为无法在剩余修业年限内完成学位论文。

4.综合表现方面：因学术不端行为被查实并给予纪律处分；或经橙色预警后，未按改进计划完成学业任务，关键指标完成率低于40%；或连续2个学期未与导师保持有效联系（无学业进展汇报、无请假记录）。

三、学业预警的实施程序

（一）信息采集与初步认定

学院研究生教学秘书、导师、研究生辅导员通过日常教学检查、导师组反馈、课程考核结果统计、培养环节记录等途径，收集研究生学业表现信息。对符合预警标准的研究生，由导师或辅导员填写《河南理工大学研究生学业预警信息登记表》，附相关证明材料（如成绩单、培养环节未通过记录、科研进展说明等），提交学院研究生培养工作领导小组初步认定。

（二）审核与确认

学院研究生培养工作领导小组召开专题会议，对预警信息进行审核。审核内容包括：预警事实是否清楚、依据是否充分、材料是否完整。经审核通过的预警名单，在学院范围内公示3个工作日（涉及学生隐私的信息需脱敏处理）。公示无异议后，确定预警等级并报研究生院备案。

（三