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专业技术职业资格制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国劳动合同法》等相关国家法律法规，参照行业通用的人力资源管理准则，结合集团母公司关于职业资格管理的指导意见，以及公司为防控职业能力风险、规范人才发展流程、提升核心竞争力而提出的内部管理需求，制定本制度。制度旨在通过系统性构建专业技术职业资格管理体系，明确管理职责、规范业务操作、强化风险防控，确保公司专业技术人才队伍的规模、结构与能力持续满足业务发展要求。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司各业务场景中涉及专业技术职业资格的认定、培养、使用、评价、激励等管理活动，均须遵循本制度执行。具体包括但不限于技术研发、生产制造、市场营销、财务管理、人力资源等领域的专业技术岗位。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“专业技术职业资格管理”是指公司为规范专业技术人才的职业资格认证、能力培养、绩效考核、晋升发展等管理活动所建立的一整套制度体系，涵盖资格获取、等级评定、动态调整、应用激励等全流程管理。

（二）“职业能力风险”是指因专业技术人才数量不足、结构失衡、能力不匹配、流动频繁等问题，导致公司业务目标无法达成、运营效率降低、合规成本增加或市场竞争优势削弱的风险。

（三）“合规管理”是指公司依据国家法律法规、行业规范及内部管理制度，对专业技术职业资格相关的各项业务活动进行事前预防、事中监控、事后处置的管理行为，确保人才发展与公司战略、业务需求及风险控制要求相一致。

第四条专业技术职业资格管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖公司所有专业技术岗位，确保各层级、各领域人才发展需求得到系统性满足。

（二）责任到人原则：明确各级管理主体及执行主体的职责边界，建立责任追溯机制，确保管理任务落实到具体岗位和个人。

（三）风险导向原则：将风险防控贯穿职业资格管理的全过程，重点关注高风险领域和关键环节，实施差异化管控策略。

（四）持续改进原则：定期评估管理效果，结合内外部环境变化动态优化制度流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司专业技术职业资格管理负总责，承担战略决策与资源保障责任；分管人力资源、业务相关的公司领导为公司专业技术职业资格管理的直接责任人，负责组织协调、政策制定及监督执行。

第六条公司设立专业技术职业资格管理委员会，作为专项管理的决策与统筹机构。管理委员会由公司主要负责人担任主任委员，分管领导担任副主任委员，成员包括人力资源部、各业务部门负责人及下属单位代表。管理委员会主要履行以下职责：

（一）统筹公司专业技术职业资格管理的战略规划与政策制定；

（二）审议年度管理计划、重大风险事件处置方案及制度修订建议；

（三）监督各层级管理责任的落实情况，协调跨部门协作问题。

第七条设立人力资源部为公司专业技术职业资格管理的牵头部门，主要职责包括：

（一）负责专项管理制度体系建设，组织开展制度宣贯与培训；

（二）主导职业资格风险识别与评估，制定风险防控方案；

（三）组织职业资格认证、等级评定、动态调整等工作；

（四）监督考核各业务部门及下属单位的管理成效，提出改进建议。

第八条各业务部门及下属单位为专业技术职业资格管理的专责部门，主要职责包括：

（一）根据业务需求制定本领域职业资格能力标准；

（二）审核业务相关的职业资格认证材料，优化业务流程；

（三）处置本领域职业资格相关的风险事件，配合完成调查。

第九条各业务部门及下属单位负责人为本领域专业技术职业资格管理的第一责任人，应确保：

（一）落实本领域职业资格能力标准与考核要求；

（二）开展职业资格培训与激励，推动人才发展；

（三）及时上报管理问题与风险事件，配合完成整改。

第十条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在职业资格管理中的义务；

（二）主动上报管理漏洞与风险隐患，配合完成调查处置；

（三）按要求完成职业资格认证与能力提升任务。

第三章专业技术职业资格管理重点内容与要求

第十一条职业资格认证管理

职业资格认证应遵循“标准先行、过程规范、结果导向”的原则。业务部门须结合岗位说明书制定职业资格能力标准，人力资源部负责审核汇总并报管理委员会批准后实施。员工申请认证需提供学历、从业年限、专业能力证明等材料，经部门审核、人力资源部复核后报管理委员会审批。严禁伪造材料或弄虚作假，一经发现取消认证资格并按公司规定处理。

第十二条职业资格等级评定管理

公司建立“初级-中级-高级”三级职业资格评定体系，评定周期为每年一次。评定需结合绩效