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《关于加强证券公司和公募基金监管的意见(试行)》

一、总体要求

为深入贯彻落实《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》等法律法规，健全资本市场机构监管体系，压实证券公司、公募基金管理人市场主体责任，推动行业高质量发展，保护投资者合法权益，结合当前行业发展实际，制定本意见。

截至2024年6月末，全行业共有142家证券公司、155家公募基金管理人，行业总资产合计超过131万亿元，管理公募基金产品规模达到28.9万亿元，已成为支撑资本市场功能发挥、服务实体经济融资的核心力量。当前行业仍存在部分机构股权管控不严、公司治理失效、合规风控薄弱、从业人员违法违规、利益输送等突出问题，必须坚持严的主基调不动摇，全面加强常态化监管，筑牢资本市场运行的机构根基。

本意见监管遵循以下原则：一是坚持党对证券基金行业的全面领导，推动机构将党的领导融入公司治理各环节；二是坚持问题导向，聚焦行业突出风险和违法违规乱象，精准施策破解监管痛点；三是坚持分类监管，根据机构合规风控能力实施差异化监管，扶优限劣；四是坚持投资者为本，把保护投资者合法权益作为监管的出发点和落脚点。

二、强化公司治理监管，压实机构主体责任

（一）严格股权穿透监管

全面落实机构股权准入要求，证券公司、公募基金管理人的股东、实际控制人必须符合法定准入条件，监管部门