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财务顾问考试试卷及答案

一、填空题（共10题，每题1分）

1.我国负责监管证券投资咨询业务的机构是______。

2.财务顾问为客户设计资产配置方案属于______服务。

3.基金份额持有人大会由______召集。

4.资产负债率的计算公式是______。

5.股票市场价格通常围绕______上下波动。

6.我国个人所得税综合所得包括工资薪金、劳务报酬、稿酬和______。

7.财务顾问业务的核心原则是______。

8.市场利率上升时，债券价格______。

9.上市公司收购完成后，收购人持有的股份______个月内不得转让。

10.财务顾问需评估客户的______以确定风险承受能力。

二、单项选择题（共10题，每题2分）

1.下列不属于财务顾问基本职责的是？

A.提供投资建议B.协助办理证券交易C.承诺投资收益D.风险揭示

2.属于固定收益类工具的是？

A.股票B.国债C.基金D.期货

3.证券投资咨询机构不得从事的行为是？

A.提供投资分析B.约定分享收益C.提示投资风险D.更新市场信息

4.按比例分配资产到股票、债券等类别属于？

A.战略资产配置B.战术资产配置C.动态资产配置D.行业资产配置

5.属于客户财务信息的是？

A.风险偏好B.投资目标C.银行存款余额D.家庭结构

6.财务顾问开展业务首先应做的是？

A.推荐产品B.了解客户需求C.签服务合同D.收服务费

7.关于