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证券交易结算与资金管理手册（执行版）

第1章证券交易结算基础规范

1.1结算参与人资格与准入管理

结算参与人资格的认定依据严格遵循《证券登记结算有限责任公司结算参与人管理办法》，核心审查维度包括机构性质、业务规模、技术实力及合规记录。例如，某商业银行需提交其年度结算业务交易量报告作为前置条件，若年度日均结算量低于规定阈值（如50亿元），则不具备新设资格。准入申请的受理流程由结算参与人发起，经结算公司初审后提交至监管机构备案，最终由结算公司召开资格确认大会进行投票表决。决议生效后方可正式加入结算体系，未通过表决的申请人将在5个工作日内被系统自动剔除。

在资格确认大会召开前，