法务风险管控岗位职责.docxVIP

法务风险管控岗位职责

一、法务风险管控体系搭建与战略落地职责

（一）牵头制定公司整体风险管控战略，结合公司所属行业特性、发展阶段、经营规模，明确风险管控目标，设定量化管控指标：要求年度重大风险事件发生率控制在0.5%以下，年度风险问题整改完成率不低于98%，同类重大风险重复发生率不高于5%，确保风险管控水平匹配公司中长期战略发展需求。

（二）建立健全分层分级的风险管控组织体系，明确“业务部门为风险管控第一责任主体、法务风控部门为归口管理主体、内部审计部门为监督主体”的三级管控架构，针对重大风险事项明确专项责任人和分级响应机制，界定不同等级风险的权责划分：其中将可能造成100万元以上直接经济损失、或引发省级以上监管处罚、或对公司声誉造成全国性负面影响的风险界定为重大风险，将造成10万元-100万元直接经济损失、或引发市级及以上监管处罚的风险界定为较大风险，将造成10万元以下直接经济损失、无重大负面影响的风险界定为一般风险，对应不同的审批、处置权限，确保全链路权责清晰，不存在管控盲区。

（三）建立完善风险管控全流程制度体系，牵头制定《公司风险识别与评估管理办法》《重大风险预警与应急处置预案》《合同风控审核管理办法》《合规风险管理办法》《外聘律师管理办法》等核心制度，根据国家法律法规更新、监管政策调整、公司业务拓展方向变化每年开展1次制度梳理修订，新增业务领域上线前30个工作日内必须完成