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管理制度评审评估评分细则

本评分细则适用于企业各类管理制度的发布前评审、年度定期评审与修订后复审，覆盖基本管理制度、专业管理制度、部门业务操作规范三类制度，总分为100分，采用“分项打分、加权汇总、等级评定”的规则，评审结果分为四个等级：优秀（≥90分）、良好（80-89分）、合格（70-79分）、不合格（＜70分）。评分由归口管理部门、法务合规部门、业务执行部门、内控审计部门、战略管理部门五方主体共同参与，无效打分剔除后取算术平均值为最终得分，具体评分细则如下：

一、合规性评审（基准权重25分）

本维度考核制度内容与内外部规则的符合程度，是制度合法有效的基础，共设置3项二级指标：

1.符合法律法规及监管要求（10分）

满分标准：制度所有条款内容完全符合当前生效的国家法律、行政法规、行业监管规章、地方性法规、地方监管部门规范性文件的要求，无违反强制性、禁止性规定的内容；涉及劳动用工、安全环保、财务税收、数据合规、反垄断、反不正当竞争、资质管理、行政审批等核心监管领域的条款，完全与最新监管要求一致，不存在监管规则更新后未调整的滞后内容。

扣分规则：①每发现1处违反监管强制性、禁止性规定的内容，扣5分；若冲突内容涉及上述核心监管领域，每处额外加扣3分，扣完本项分值为止；②每发现1处违反监管指导性要求的内容，扣2分，累计扣完本项分值为止；③监管规则明确要求企业应当在制度中列明的合规义务