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2026证券投资顾问从业资格考试全真模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共60分）

1.证券投资顾问业务活动，应当遵循的基本原则是（）。

A.公开、公平、公正

B.实质重于形式

C.诚实守信、勤勉尽责

D.利益回避

2.下列关于证券投资顾问的禁止性行为，说法错误的是（）。

A.代理客户进行证券交易

B.依据客户资产状况、风险承受能力提供适当的投资建议

C.未经客户同意，泄露客户的证券交易信息

D.利用客户信息为自己或他人谋取不正当利益

3.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当首先了解客户的（）。

A.证券账户信息

B.投资经验

C.信用状况

D.身份信息

4.客户的风险承受能力评估结果应（）。

A.每年更新一次

B.由证券公司自行决定是否更新

C.在客户提供新信息时及时更新

D.至少每两年更新一次

5.下列不属于影响客户风险承受能力的因素的是（）。

A.客户的年龄

B.客户的职业

C.客户的教育程度

D.客