保荐代表人胜任能力考试--证券基础题(含答案)[1].docxVIP

保荐代表人胜任能力考试--证券基础题(含答案)[1].docx

保荐代表人胜任能力考试--证券基础题(含答案)[1]

一、单项选择题（共20题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）

1.我国全面实行股票发行注册制的制度规则正式发布实施的时间为（）。

A.2022年11月8日

B.2023年1月1日

C.2023年2月17日

D.2023年4月10日

【答案】C

【解析】2023年2月17日，中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，证券交易所、全国股转系统、中国结算、中证金融、证券业协会配套制度规则同步发布实施，标志着注册制制度安排覆盖全市场。2023年4月10日为沪深交易所首批主板注册制企业上市时间，不属于规则正式发布实施节点。

2.根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，北交所上市第一套市值及财务指标要求为：预计市值不低于2亿元，最近2年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于（），或者最近1年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于（）。

A.6%；8%

B.8%；8%

C.8%；10%

D.10%；10%

【答案】B

【解析】北交所第一套上市标准聚焦盈利稳定性，明确要求最近2年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或最近1年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%，适配盈利能力稳定、规模适中的创新型中小企业上市需求。