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私募基金内部控制管理制度

第一条为加强本公司私募基金业务内部控制，规范业务开展中各环节操作行为，有效防范各类风险，保护投资者合法权益，依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》等规定，结合本公司实际，制定本制度。

第二条本制度适用于本公司全体员工及所管理的各只私募基金产品，覆盖募集、投资、管理、退出、信息披露和投资者服务等全部业务环节。任何岗位和人员在履职过程中均须将内部控制作为基本准则。

第三条本公司内部控制的核心目标是确保业务合法合规，保障基金财产安全与独立，维护投资者知情权和公平交易权，防止利益输送和道德风险，促进经营效率与风险管理水平同步提升。

第四条本公司内部控制遵循全面覆盖、审慎优先、职责制衡、独立监督和持续改进原则。不同业务单元之间、后台与前中台之间、执行与监督之间应当相互制衡，不允许任何岗位拥有不受约束的绝对权限。

第五条本公司建立由股东会、执行董事、监事、管理层和专业委员会构成的治理架构。股东会是最高权力机关，执行董事按照公司章程对重大事项作出决策，监事负责监督董事及高级管理人员履职，管理层忠实执行既定方针。

第六条投资决策委员会和风险控制委员会是本公司重要议事机构。投资决策委员会对基金投资方向和重大投资议案进行审议，风险控制委员会对投资中的重大风险与合规事项进行评估并提出处理意见。两会成员名单和议事规则报