教学材料《经济法》_第十五章.pptVIP

第五节证券机构国务院证券监督管理机构按照法律赋予的权力，履行法律规定的监督管理职责，维护证券发行、交易的正常秩序，保证证券发行、交易符合法律的规定，维护证券市场的健康稳定。具体职责包括:①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权;②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理;③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理;④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施;上一页下一页返回第五节证券机构⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况;⑥依法对证券业协会的活动进行指导和监督;⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。(二)履行职责的保障1.证券监督管理机构履行职责的措施①对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;②进人涉嫌违法行为发生场所调查取证;③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;上一页下一页返回第五节证券机构④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料;⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其