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企业内部管理制度·招商证券股份有限公司股东会议事规则

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招商证券股份有限公司股东会议事规则

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2026年6月26日

第一章总则

第一条为促使股东会会议的顺利进行，规范股东会的组织和行

为，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证股东会能够依法

行使职权及其程序和决议内容有效、合法，根据《中华人民共和国公

司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下

简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上

市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交

易所证券上市规则》等法律法规及《招商证券股份有限公司章程》（以

下简称《公司章程》）等规定，制定本规则。

第二条公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规

则。

第三条公司应当严格按照法律法规、《公司章程》及本规则的

相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全

体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。

第四条股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行

使职权。

第五条股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年

召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会

不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条或《公司章程》规定的

应当召开