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证券从业资格证操作风险考点试卷

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证券从业资格证操作风险考点试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.某投资者在证券公司开立了一个信用证券账户，初始维持担保比例达到150%。当该投资者买入新的证券后，其维持担保比例会怎样变化？

A.一定降低

B.一定升高

C.可能降低也可能升高

D.保持不变

2.证券公司在执行客户交易指令时，如果因为系统故障导致指令延迟执行，属于哪种操作风险？

A.内部欺诈风险

B.外部欺诈风险

C.系统风险

D.市场风险

3.某证券公司员工利用职务便利获取内幕信息，并指导客户进行交易，这种行为违反了哪个监管规定？

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《反洗钱法》

D.《证券公司监督管理条例》

4.在证券公司内部控制制度中，以下哪项不属于信息系统的控制措施？

A.数据备份与恢复

B.用户权限管理

C.交易指令复核

D.交易员行为监控

5.某客户在信用证券账户中持有股票A和B，市值分别为10万元和5万元。如果该客户卖出股票A，其维持担保比例会怎样变化？

A.一定降低

B.一定升高

C.可能降低也可能升高