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第四章证券法第一节证券法概述第二节证券发行第三节证券交易第四节证券监管 第一节证券法概述证券法围绕着信息公开原则,以规范证券商行为为主旨一、证券的含义与特征证券就是以特定的专用纸单或电子记录，借助于文字、图形或电子技术，记载并代表特定权利的书面凭证。 证券资本证券货币证券商品证券如股票、债券如汇票、支票如货运单、仓单证券的特征1、证券是具有投资属性的凭证; 2、证券是证明持券人拥有某种财产权利的凭证; 3、证券是一种可以流通的权利凭证。我国 规定的证券股票债券证券投资基金份额股票是股份有限公司签发的证明股东权利义务的要式有价证券 债券是企业、金融机构或政府为募集资金向社会公众发行的、保证在规定的时间内向债券持有人还本付息的有价证券 国务院认定的其他证券证券投资基金券是指证券投资基金发起人向社会公众发行的，表明持有人对基金享有收益分配权和其他相关权利的有价证券 二、证券法律关系证券法律关系主体：证券发行人、证券投资者证券公司、证券交易所、证券登记结算机构证券交易服务机构、证券业协会证券监督管理机构证券法律关系代理买卖委托买卖委托信息公开证券监管证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所实行会员制，仅证券商才能入场交易证券交易所的主要职责：1、依法制定业务规则：制定上市规则，交易规则，会员管理规则及其他业务规则；2、对证券交易的监管：对证券交易实行实时监控，公开证券交易信息，决定临时停市和技术性停牌的措施；3、对证券公司进行监管：交易席位的监管，证券自营业务的监管，经纪业务监管，对会员的财务状况、内部风险控制制度等情况进行检查；4、对证券发行人进行监管:对信息披露进行监管、采取暂停交易措施、限制未履行因持股数量变动而产生的信息披露义务股东的继续交易等；证券交易所的功能证券公司证券公司是指依照公司法和证券法有关规定批准的从事证券业务的有限责任公司和股份有限公司。 只能从事证券经纪业务，即接受证券投资者委托，为证券投资者利益从事证券买卖； 除可从事证券经纪业务外，还可从事证券承销、自营及其他业务。 经纪类证券公司综合类证券公司经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：　（一）证券经纪；　（二）证券投资咨询；　（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；　（四）证券承销与保荐；　（五）证券自营；　（六）证券资产管理；　（七）其他证券业务。 证券公司的业务范围有符合法律、行政法规规定的公司章程主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元有符合证券法规定的注册资本董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格有完善的风险管理与内部控制制度合格的经营场所和业务设施其他法定条件 证券公司的设立条件全权委托禁止承诺禁止证券商的具体行为规则证券登记结算机构证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。证券登记结算机构履行下列职能：　（一）证券账户、结算账户的设立；　（二）证券的存管和过户；　（三）证券持有人名册登记；　（四）证券交易所上市证券交易的清算和交收；　（五）受发行人的委托派发证券权益；　（六）办理与上述业务有关的查询；　（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 证券交易服务机构 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 证券业协会证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。证券业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；（二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；（三）收集整理证券信息，为会员提供服务；（四）制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（五）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；（六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；（七）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；（八）证券业协会章程规定的其他职责。证券监督管理机构国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场