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环境领域公务员监督过失责任研究水 杜琪 (河南财经政法大学法学院，郑州450046) 摘要：环境领域公务员监督过失是监督过失理论在特定主体和特定领域中的进一步延伸，具有责 任的间接性、依附性，主体的特殊性与环境领域认定的特别复杂性等特征。环境领域中公务员的范围 特定，义务来源比较广泛。被监督的对象包括下级公务员及行政相对人。犯罪形式只能是不作为，包 括不干预违法的环境破坏行为和对于违法的核准或许可不加以撤销两大类。监督者责任的确定应参 考相关法律并尊重实质的监督管理权限。信赖原则在该领域的适用也应当受到严格的限制。 关键词：公务员；监督过失；环境犯罪；信赖原则 中图分类号：1)922．114文献标志码：A 在环境领域中环保行政机关是主管机关，对 事故不断发生，此类事故往往是有机联系的多数 直接造成环境法律事故的行政相对人负有管理、 行为人的共同过错行为导致的，除了直接行为人 监督职责，如果环保行政部门在事故发生之前能 的故意或者过失行为外，具有监督、管理、指挥职 够切实履行自己的监管义务，大部分污染和破坏 责的人员往往也疏于监管。但是，实践中通常会 事故就可能不发生。相比起环境事故的直接造 认为地位越高的人，离现场越远，承担的责任越 成者，环保行政机关对于危害结果的发生不仅负 轻，因此往往免除上层监管者的监督过失责任。 有不可推卸的责任，而且作为监督者的环保行政 这样就造成了处罚不公正的局面，不利于有效地 机关整体的责任甚至更重。但是在实践中，处于 抑制和预防过失犯罪。为防止这种不公正现象 监督地位的单位或者人员往往因为对危害结果 的出现，日本学者首先提出了“监督过失理论”。 的发生只有间接的责任或者其不作为的义务难 监督过失理论是以新新过失论为基础的。 以确定而不能追究其刑事责任，造成实际上的罚 新新过失论主张只要行为人对结果有一般的畏 不当罪，而事实上这也是我国环境事件屡禁不止 惧感或者不安感就可以认为具有预见可能性而 的一个重要原因。因此，有必要在环境犯罪领域 构成过失犯罪，从而扩大了过失犯罪成立的范 引进监督过失责任理论，用刑罚的手段来惩罚不 围。监督过失理论也存在同样的问题，为了解决 负责任的环境监督者，杜绝监督者的侥幸心理， 这个问题必须对监督过失理论进行限制，而这一 更好地遏制重大环境事故的发生。 价值平衡的技术性操作是通过汲取新过失论中 的信赖原则来实现的。… 一、环境领域公务员监督过失责任的 (二)环境领域公务员监督过失责任的概念 理论基础及其特殊性 监督过失的概念由来于日本一个著名判例 即森永公司奶粉中毒案。L2J监督过失是指“负有 (一)监督过失责任的理论基础 指挥、领导、监督、管理等职责的监督者，应当预 环境领域公务员监