内部体系审核控制程序15.docVIP

文件名称 内部体系审核控制程序 版本：C/1 文件编号 GT/QP-8.2.2.1-2010-015 页码：1/4 批 准 审 核 编 制 1、目的 通过内部质量审核，验证质量管理体系是否符合标准要求，审核验证各项质量活动是否符合质量文件规定的要求，确保质量管理体系有效运行，满足质量方针和质量目标的需要。 2、范围 适用于公司质量管理体系所覆盖的所有部门、所有产品的质量管理体系审核。 3、职责 3.1 管理者代表负责领导内部质量体系审核工作，任命内审组长和审核员组成审核组，审核“内部质量审核计划”和“内部质量审核报告”。 3.2 内审组长负责“内部审核计划”的编制，审核工作的具体领导，与受审核部门工作的协调，编制“内部质量审核报告”。 3.3 审核员负责编制“检查表”进行现场审核，填写“不合格报告”。 3.4 做好内部质量审核的具体组织实施工作。 3.5 各部门积极配合审核组工作，针对不合格项制定并实施相应的纠正措施。 3.6 内审员对纠正预防措施的实施情况及其有效性进行跟踪验证。 4、工作程序 4.1 内部审核方案的策划 公司策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以前以往审核的结果。公司内部审核每年最少进行一次，通常在外审之前进行。当需要时由管代决定，可安排局部或全局的审核。下列情况时，可临时决定开展内部审核： 当组织机构发生重大变化时； 有重大质量事故或连续出现顾客投诉时； 当质量管理和质量改进需要时； 质量管理体系的某些要求或某些职能部门需加强管理体制和控制时。 4.2内审组长编制“内部审核计划”，主 要内容为： a、审核的目的和范围。 b、审核依据的文件。 C、此次审核的时间安排。 d、参加审核的时间安排及首末次会议的时间安排。 “内部审核计划”报总经理批准后，发至相关部门/人员。 4.3 审核准备 4.3.1 审核前，内审组长组织审核员学习有关文件和本次内审计划。内审员应具有资格，并与被审核部门无直接责任关系。 4.3.2 审核组预备会议 内审组长组织审核员召开预备会，明确本次审核的目的和范围，简要介绍受审部 门的情况,研究和商定审核的策略,落实分工,确定日程安排，规定审核纪律和内审员应注意的事项。 4.3.3 发放内审计划 审核组以书面形式，提前3天将内审计划发至受审核部门人员。 4.3.4 准备并收阅工作文件 审核员进行审核前，应事先备齐下列表格、文件和资料。 a、审核日程安排表和任务分配表。 b、“检查表”和“不合格报告表” C、质量手册和受审核部门的质量活动有关的程序文件、工艺、上一次内审发出的“不合格报告”等。 4.3.5 受审核部门收到“审核计划”后，若对审核日期和审核员有异议，可在2日内通知审核组，经协商后再做安排。 4.3.6 受审核部门确定陪同人员，并做好必要的准备工作。 4.4 审核实施 4.4.1 由审核组长主持召开首次会议，管理者代表和相关部门负责人参加，参会人员在会议签到表上签字。 4.4.2 审核员按照“检查表”进行。审核中通过面谈、现场检查、查阅文 件和记录、观察有关方面的工作环境和活动现状，收集客观证据，记录观察结果，确定不合格项。 4.4.3 现场发现问题时，要当场让陪同人员或该项工作责任人员确认、签字。 4.4.4 在所有计划的审核工作都完成后，审核员对观察结果进行整理分析，评价其与质量管理体系要求的符合程度，确定不合格项。不合格事实的描述要清楚、全面、准确、易懂，要明确审核的具体地点、时间、审核的对象、不合格证据、不合格结论，审核员要将不合格项及时报告审核组长。 4.4.5 审核组召开内部交流总结会 审核组的内部交流总结会可以在现场检查的中间根据需要召开，但至少要在现场检查结束后召开。由审核组长主持召开审核组总结会议，全体审核员参加，交流审核结果，分析和研究所有的不合格项及分布，审核员填写“不合格报告”，由审核组长审核签字。不合格项确定后，审核组长会同受审核方负责人共同对观察结果进行复核。 4.4.6 召开末次会议 由审核组长负责主持召开末次会议，管理者代表、审核组成员、陪同人员、受审核方负责人及相关人员参加，参加人员在“会议签到表”上签到。末次会议内容主要包括：a.由审核组长综述审核计划完成情况和审核的初步结论； b.审核组长或审核员宣读“不合格报告”，将“不合格报告”提交受审核方负责人； c.说明审核报告的发布时间； d.提出采取纠正措施等后续工作要求； e.受审核方负责人对实施纠正措施的承诺； f.管理者代表进行总结发言。 4.5 审核报告 4.5.1 由审核组长编写“审核报告”管理者代表审核，报总经理审批，发至相关部门。 4.5.2 审核报告内容 受审核部门、审核目