确认不侵犯专利权诉讼研究.pdf

摘 要 专利权是为鼓励科技创新而设立的具有排他性质的权利，其与公众利益存在天 然的冲突，在早期，专利侵权类纠纷均是由专利权人或利害关系人向制造、销售者 等行为人提出，有很强的单向性，行为人一方处于比较被动的位置；随着社会的不 断进步，在保护专利权人的利益的同时，与之对应的公众的合法权益也日益受到重 视，并在各国陆续出现了“确认不侵犯专利权诉讼”的诉讼类型；自 2002 年起， 我国司法实践中也出现了“确认不侵犯专利权诉讼”这一新的诉讼类型，经过若干 年的司法实践，确认不侵犯专利权诉讼已成为专利纠纷诉讼中的重要诉讼形式之 一，在司法界和学界也积累了相应的经验和理论，但亦存在诸多问题，如确认不侵 犯专利权诉讼的地位及性质问题，确认不侵犯专利权诉讼中应当适用的判定原则问 题、管辖权的确定问题及确认不侵犯专利权诉讼的立案条件问题，确认不侵犯专利 权诉讼与专利侵权诉讼之冲突问题，确认不侵犯专利权诉讼与无效宣告请求程序之 冲突问题等，在确认不侵犯专利权诉讼中，其实体部分和程序部分均存在较多的问 题亟待解决，而这些问题将影响司法公平与效率价值的实现。 本文通过我国司法实践的若干案例，引出相关问题，然后，从两个方面入手， 一是研究确认不侵犯专利权诉讼的实体问题，力图解决确认不侵犯专利权诉讼原告 诉权基础，即所基于的实体权利是什么的问题，并对确认不侵犯专利权诉讼的性质 进行阐述，同时对如何认定不侵犯专利权的原则进行梳理；二是确认不侵犯专利权 诉讼的程序问题，跨地区的不同主体，对同一事实争讼，如何保证司法的统一性； 确认不侵犯专利权诉讼与无效程序的冲突如何解决。 在本文的“确认不侵犯专利权诉讼之程序问题研究”部分，分节讨论了确认不 4 侵犯专利权诉讼的性质、确认不侵犯专利权诉讼的起诉条件、确认不侵犯专利权诉 讼的管辖问题、确认不侵犯专利权诉讼与专利侵权诉讼之冲突问题、确认不侵犯专 利权诉讼与专利无效请求程序之冲突问题。结合民事诉讼基本理论和专利诉讼的现 行规定，经过比较和分析，笔者认为，确认不侵犯专利权诉讼既非一个简单的侵权 抗辩理由，也不是侵权类案件，应属于确认之诉当更为恰当；对于确认不侵犯专利 权诉讼的起诉条件，笔者认为应采“接触说”，即当事人在提起确认不侵犯专利权 诉讼之时，应当满足如下条件 （1）当事人应当证明其正在实施专利法第十一条规定的行为，即对发明或实 用新型专利而言，为生产经营的目的，实施制造、使用、许诺销售、销售、进口， 或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的 产品等行为； （2）当事人应当证明与专利权人进行了接触； （3）当事人应当证明从接触之日起，经过了合理的期限； （4）当事人与专利权人就当事人的行为是否侵权有相反的观点。 对于确认不侵犯专利权诉讼的管辖问题，基于笔者对该诉讼性质为“确认之诉” 的认知，笔者主张应适用民事诉讼管辖的一般原则，即“原告就被告”原则。对于 专利侵权诉讼与确认不侵犯专利权诉讼间的冲突问题，笔者主张依“立案在先”原 则，对有关诉讼进行合并，以使确认不侵犯专利权诉讼体系立足于提高司法效率并 适应现代社会经营主体日趋复杂的情况。另外，本文对确认不侵犯专利权涉外诉讼 的管辖也简要陈述了一些构想。 将确认不侵犯专利权诉讼作为正式的案由纳入我国专利纠纷处理的体系后，专 利侵权诉讼和确认不侵犯专利权诉讼成为专利权人和非专利权人维护各自权益的 手段，并行不悖。专利侵权诉讼与确认不侵犯专利权诉讼间，既互为独立的诉，又 涉及同一事实和相互对应的理由，相互之间并不天然地存在吸收与被吸收的机制， 但对同一事实和相互对应的理由分别由不同的法院或组成不同的审判庭审理，必然 5 造成对有限的司法资源的浪费，也存在潜在的判决不统一甚至矛盾的问题。在目前 全国有数十个有专利纠纷管辖权的法院的情况下，有必要在现有诉讼体制中建立一 种机制，将同时存在的确认不侵犯专利权诉讼和专利侵权诉讼建立链接和关联，将 其合并审理，本文就此提出了一些解决设想。 另外，就确认不侵犯专利权诉讼与专利无效宣告程序之间的关系，本文经过论 证