证券金融公司法律制度研究.pdfVIP

要 本文的研究主要采用归纳演绎和分析比较的方法，笔者将两种方法结合起来， 多角度多层次研究证券金融公司的法律制度。文章共分为包括引言和结语在内的 六个部分四个章节。 第一部分为引言。主要介绍了本文的写作背景，初略分析了国内外研究现状 及其不足，介绍了本文的写作思路和方法。 第一章，共分为三部分。第一部分是对证券金融公司建立的必要性及意义的 分析，主要介绍了证券金融公司建立的背景、证券金融公司的作用，阐述了设立 证券金融公司的意义。第二部分是从交易成本和投资者利益保护两个方面分析了 证券金融公司建立的理 依据。第三部分，是对证券金融公司的法律地位，首先 分析了它的法律性质，即证券金融公司是一种特殊的非银行金融机构，采用股份 有限公司的形式； 次介绍了证券金融公司的特征及其职能。 第二章，我国证券金融公司的法律现状分析。首先对我国目前现有的有关证 券金融公司设立、业务开展、监管的法律法规进行了介绍，然后在此基础上指出 我国建立证券金融公司的法律不足之处，同时简要的说明了产生不足的原因。 第三章，详细介绍了主要国家和地区的证券金融公司的模式和法律制度。目 前，世界上组建证券金融公司的国家和地区，主要是日本、韩国和我国台湾地区， 因此本章着重介绍了他们的有关证券金融公司的法律制度发展历史，同时进行了 分析比较，发现他们之间的异同，最后得出我国拟建立证券金融公司模式选择和 相关法律制度借鉴的结论，并对选择的原因作了简要说明。 第四章，是本文的重点部分，是对我国建立证券金融公司的法律制度的设想。 主要分为三部分。第一部分是从整理上对法律制度的建议，包括我国证券金融公 司的立法模式选择和法律调整中需要注意的几个问题；第二部分是对我国证券金 融公司设立、业务的范围的法律完善建议，包括审批制度、注册资本、股东、业 务开展的次序等方面的内容；第三部分是本章的核心部分，详细地介绍了证券金 融公司的法律监管，包括证券金融公司的监管主体及监管原则、风险控制监管、 信息披露制度和内部控制监管制度等五个方面。 文章的最后一部分，是本文的结语部分，对前文 述做了简要归纳，并提出 了将来就证券金融公司法律制度进一步研究的愿望。 关键词 证券金融公司，融资融券，金融监管法，信用交易 1 Abstract The thesis is mainly analyzed and generalized by the study methods of inducing and comparative. The author makes a combination between them, and studies the law system of the Securities financing company from multi-angle and multi-level view. The paper is divided into six parts which contains four chapters. Contents introduction as follows: The first part is preface. It mainly introduces writing backgrounds, initial analysis the predecessor s research results at home and abroad, then the writing clues and methods. Chapter 1 contains three parts. First, analyzing the necessity of establishing of Securities financing company, it includes backgrounds of establishment, company s action, clarifies the meaning of the company. Second, pointing out the theoretical fou