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国际海底区域资源勘探规章述评 金永明 摘 要：概述联合国海洋法公约国际海底区域资源勘探规章, 有利于我国正确合理实施勘探和开发“ 区域”内资源活动, 确保我国构建和谐社会所需资源, 并推进我国深海事业发展。为此, 文章系统阐述了管理局首部规范“ 区域”内多金属结核资源活动的勘探规章, 重点指出了承包者和管理局的权利、义务及职权。 关键词：联合国海洋法公约; 国际海底区域; 勘探规章 《联合国海洋法公约》( 以下简称《公约》)重大成果之一为《公约》建立了国际海底区域( 简称“ 区域”) 制度, 且为执行“ 区域”制度,《公约》设立了管理“ 区域”内活动的机构——— 国际海底管理局( 简称管理局) ; 同时, 为使《公约》生效后适时实施《公约》“ 区域”制度, 根据《公约》决议一的规定设立了筹备委员会。该委员会职责之一为: 委员会应按需要拟订规则、规章和程序草案。但由于各种原因, 筹备委员会在设立期间( 1983—1994 年) 未完成拟订“ 区域”内多金属结核资源的勘探规章工作, 因此, 该任务则落到了管理局身上。可喜的是, 管理局不负众望, 于2000 年在第六届会议上审议通过了首部规范“ 区域”内活动的规章, 即“‘ 区域’内多金属结核探矿和勘探规章”( ISBN/ 6/ A/ 18, 以下简称勘探规章) 。为此笔者认为, 有必要研究管理局新发展的制度,即“ 区域”资源勘探规章制度。研究该规章的主要目的为: 有利于我国正确合理实施勘探和开发“ 区域”内资源活动, 确保我国社会经济发展所需资源; 同时, 期望为我国制定深海资源勘探规章提供参考和借鉴。 一、勘探规章结构与法律地位 1. 基本结构 于2000 年管理局大会通过的勘探规章由序言、本文( 九个部分) 共40 条及四个附件组成。其中, 勘探规章本文部分名称分别为: 导言( 第1 条) 、探矿( 第2 ～8 条) 、请求核准合同形式的勘探工作计划的申请( 第9～22 条) 、勘探合同( 第23～30 条) 、保护和保全海洋环境( 第31～34 条) 、机密性( 第35～36 条) 、一般程序( 第37～38 条) 、解决争端( 第39 条) 和多金属结核以外的其他资源( 第40 条) ; 附件一至四的名称分别为: 从事探矿的意向通知、请求核准勘探工作计划以取得合同的申请书( 共7 节) 、勘探合同、勘探合同的标准条款( 共29 节) 。 2. 法律地位 该勘探规章为第一套规范“ 区域”内多金属结核的探矿和勘探活动的规章; 且它只适用于“ 区域”内多金属结核的探矿和勘探活动。换言之, 它不适用于“ 区域”内多金属结核的开发活动, 以及“ 区域” 内多金属结核以外资源的探矿、勘探和开发活动。而制定勘探规章的法律依据为《公约》第162 条第2 款( o) 项( 2) 目、第160 条第2 款( f ) 项( 2) 目, 执行协定( 即关于执行《联合国海洋法公约》第十一部分的协定,简称执行协定) 附件第1 节第5( f ) 段。例如, 勘探规章第1 条第5 款规定, 本规章应符合《公约》和执行协定的规定及与《公约》无抵触的其他国际法规则。从勘探规章条款规定的内容来看, 它是《公约》和执行协定规定的内容的具体化, 符合它们的规定。因此, 该勘探规章对各国探矿和勘探“ 区域”内多金属结核的活动具有拘束力。 3. 活动概念 综上可知, 勘探规章只适用于探矿和勘探“ 区域”内多金属结核资源的活动, 为此, 该规章明确了“ 探矿”和“ 勘探”定义, 填补了《公约》和执行协定未规定“ 探矿”和“ 勘探”概念缺陷。例如, 勘探规章第1 条第3 款规定,“ 探矿” 是指在不享有任何专属权利的情况下, 在“ 区域”内探寻多金属结核矿床, 包括估计多金属结核矿床的成分、大小和分布情况及其经济价值;“ 勘探”是指以专属权利在“ 区域”内探寻多金属结核矿床, 分析这些矿床, 测试采集系统和设备、选矿设施及运输系统, 以及对开发时必须考虑的环境、技术、经济、商业和其他有关因素进行研究。笔者认为,“ 探矿”和“ 勘探”活动的最大区别为:“ 勘探”活动对“ 区域”内的多金属结核资源具有专属权利, 而“ 探矿”活动则没有这种专属权利。上述内容符合《公约》附件三( 探矿、勘探和开发的基本条件) 第2 条第2款的规定。该条款规定, 探矿不应使探矿者取得对资源的任何权利, 但是, 探矿者可回收合理数量的矿物供试验之用。因此, “ 探矿”只是“ 勘探”的准备阶段, 也可称之为“ 普查”; 而“ 勘探”则为“ 开发”活动的以前阶段。可见, “ 勘探”活动比“ 探矿”活动高一个层次。 二、勘探规章探矿申请程序及相关问题 1. 探矿者资格 《公约》附件三第4 条第1 款规定:“ 企业部以外的申请者如具备第153 条第2 款