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国家与国际刑事法院的国际合作与司法协助义务述评 廖敏文 (中国政法大学,北京　102249) 收稿日期:2003 - 09 - 01 作者简介:廖敏文(1957 - ) ,女,四川宜宾人,中国政法大学继续 教育学院副教授,法学硕士,主要从事国际法学研究。 摘　要:国际刑事法院是否成功的关键取决于《罗马规约》的缔约国和国际社会与之真诚的国际合作与司法协助。 反之,国家也应根据国际法的基本原则善意履行其自愿承担的义务,向国际刑事法院提供国际合作与司法协助。本 文通过阐述《罗马规约》有关国家与国际刑事法院的国际合作与司法协助方面的实体性和程序性规定,说明国家在 国际刑事法院调查、起诉和惩治国际社会关注的最严重的国际犯罪中的作用和义务。 关键词:国际刑事法院《; 罗马规约》;国家;国际合作;司法协助 中图分类号:DF 938 　　文献标识码:A 　　引　　言 常设国际刑事法院(以下简称国际刑事法院) 是 国际社会根据国际条约设立的又一个国际司法机构。 这个国际条约就是《国际刑事法院罗马规约》(以下简 称《罗马规约》) 。国际刑事法院的任务是:调查、起诉 和惩治整个国际社会关注的最严重犯罪———灭绝种 族罪、危害人类罪、战争罪和侵略罪( 第5 条第1 款) 。① 无论是《罗马规约》的缔约国还是非缔约国都 对国际刑事法院的命运非常关注。而国际刑事法院 获得国家与之合作的程度是其成败的关键,因此《, 罗 马规约》的序言强调:为有效惩治罪犯,必须通过国家 一级采取措施并加强国际合作。在《罗马规约》中除 其他条款外有一整编———第九编专门规定国家与国 际刑事法院的国际合作与司法协助,要求与国际刑事 法院合作的国际法主体非常广泛,不仅涉及到《罗马 规约》的缔约国,还涉及到非缔约国,不仅涉及到联合 国的成员国,还涉及到其他国际组织的成员国。由此 看来,几乎全球各主权国家都直接或间接承担着向国 际刑事法院提供国际合作与司法协助的义务。 《罗马规约》要求国家与国际刑事法院进行充分 的国际合作并提供国内法所允许的尽可能多的司法 协助是由国际刑事法院的性质所决定的。首先,国际 刑事法院将填补国际法律体系中的空白———对实施 灭绝种族罪、危害人类罪、战争罪和侵略罪的个人行 使管辖权,而不像国际法院那样只涉及国家的责任问 题。其次,它的管辖权不会受到某个特定冲突中实施 的犯罪或在某个特殊时期,在某个具体地区实施的犯 罪的限制,又不同于联合国安理会根据特殊理由建立 的法庭,如前南国际刑事法庭和卢旺达国际刑事法 庭;它与联合国保持联系,但又不受联合国大会的管 理,却要接受安理会提交的情势(第13 条第2 款) 。 再次,它是一个不涉及政治的典型的刑事法院,只为 有效审判那些应对整个国际社会关注的最严重的国 际犯罪负责的人。灭绝种族罪、危害人类罪、战争罪 和侵略罪均属现行国际法规则、法律和标准所禁止的 国际罪行。② 最后,作为一个具有特殊司法职能的国 际机构,它没有自己的警察、军队和领土。因此,国际 刑事法院要名副其实和有效运转,必须得到除《罗马 规约》缔约国外的整个国际社会的支持、合作和协助。 《罗马规约》规定国家承担的国际合作和司法协 助的主要义务有以下几个方面: 一、保护国际刑事法院的官员和工作人员的特权 与豁免权 根据国际法,豁免有基于国家间互惠的给予外交 代表的外交豁免和基于国际协议给予执行国际条约 规定的事务的工作人员的豁免。这两种豁免派生于 职务需要说,即被指定执行职务的个人履行其职责必 需的权力和保护,这种给予个人的特权与豁免并非为 个人利益之目的,而是使其能够便利独立地履行其职 务。关于豁免的国际文件《维也纳外交关系公约》的 序言阐明了豁免的基本原则是基于主权国家间的互 惠。国际组织没有国家地位和互惠关系的能力,但仍 需要保护负责实现其宗旨的人员以持续有效地行使 其机构职能。因此,国际组织依照其缔约国间的具体 协议制定给予其人员特权与豁免的规则。《联合国特 权与豁免公约》就是这种协议的典范。 为确保有效起诉最严重的国际犯罪,国际刑事法 院的官员和工作人员在工作时需要特权与豁免。《罗 马规约》及其缔约国大会通过的《关于国际刑事法院 特权与豁免协定》(以下简称《协定》) 规定了国际刑事 法院有关人员的特权与豁免。〔1〕 国际刑事法院指定的官员根据个人在国际刑事 187 ① ② 由于界定侵略罪的定义和国际刑事法院对该罪行使管辖权 所依据的条件尚未确定,国际刑事法院暂不对该罪行行使管辖权。对 此《, 罗马规约》第5 条第2 款规定:在依照第121 条和第123 条制定 条款,界定侵略罪的定义,及规定本法院对这一犯罪行使管辖权的条 件后,本法院即对侵略罪行使管辖权。这一条款应符合《联合国宪章》 有关规定。根据该条款,在《罗马规约》生效后至少7 年里,国际刑