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论质变的渐进方式与高级方式 张 彦 （原载于《江苏社会科学》1997年第2 期） 内容提要：本文运用现代突变理论，在全面概括连续相变和非连续相变的基础上，探讨了质变 的渐进方式和高级方式。本文认为，质变的渐进方式可以使系统自始至终保持稳定而又向前发展。 但在一般情况下，质变的渐进方式比突变方式有小得多的实现概率，因而它的实现离不开“合目的 控制”。质变的渐进方式涉及到人对复杂系统的介入，涉及到发展观、发展模式、发展战略和发展思 路，因而也是社会发展的一般系统论的重大课题。 一 当代许多重大的社会发展问题，都涉及到质变的渐进方式，例如国际冲突通过政治谈判来解决，体制转换通过改革来实现，等等。所谓质变的渐进方式，是指事物发生了根本性质的变化，但过程却是渐进的、相对稳定的，没有突变。质变是由于系统内部(在较低层次的运动基础上)产生了新的联系或新的相互作用而出现的，这就导致了不可逆性、自组织以及发展的概念。质变的渐进方式是在肯定了系统演化的前提下，指明系统演化的途径不是唯一择定的，可以通过合目的的控制来实现质变的高级方式。 关于质变的渐进方式，在迄今为止我们的哲学教科书中并没有清晰的表述。虽然在质变量变规律的表述中，也有非爆发式质变的提法，但是，有关表述的整个逻辑几乎都是围绕着所谓爆发式质变而展开：事物由于自己内部的矛盾运动而发生量变和质变；量变是质变的必要准备，质变是量变的必然结果；量变超过度的界限，就要引起质变；在质变的基础上又转化为新的量变。有关论述还认定，质变是一事物转化为它事物的突变或飞跃，是一种显著的变化，是事物渐进过程的中断。[l] 应该指出，现有对质变量变规律的表述，对所谓非爆发式质变是语焉不详的，更不要说肯定渐进方式是实现质变的高级方式了。在自然科学中，质变的渐进方式早已经是一个不争的事实了。就拿质变量变规律的经典事例——气液相变来说，热力学早已证明了有非连续相变和连续相变的区别。[2]非连续相变就是水加温超过100℃这个关节点变为汽(或者相反)这种情况。自黑格尔的《逻辑学》之后，[3]水的这种相变一直作为人们表述质变量变规律最成功的范例而被反复引用。连续相变在物理学中也叫作高级相变。即从始态和终态来看，的确实现了气液的转换，但从过程来看，却没有出现系统失稳的情况，也找不到一个度的界限，超过这个界限人们可以明确指明系统的状态有了根本性的变化。对于水的这种相变，过去人们却少有引用。 在物理学中，相变是物质系统的不同相之间的相互转变。而对质变量变规律的表述应建立在对非连续相变和连续相变的全面概括之上。现代突变理论的重要哲学启迪之一，就是通过尖点模型把气液相变的所有基本方式在一个三维相空间中一目了然地展示出来。[4] 在热力学中，由范德瓦尔斯方程刻画的气液相变的P—V—T图就是一个典型的尖点模型(见图一，图中压强P和温度T是两个控制变量，它们决定了控制平面；体积V是状态变量，V轴是竖直向上的)。系统的动态由平衡曲面(图一上方)上的一个相点S来表示。随着控制变量P和T的变化，相点沿着平衡曲面上的一条轨迹移动，同时在下方的控制平面上走出一条控制轨迹。P和T的平稳变化几乎总是引起V的平稳变化，仅有的例外是在控制轨迹越过分歧点集时出现的。分歧点集实际上是平衡曲面的折痕在控制平面上的投影。如果相点恰好到达曲面终止的边缘上(曲面回折而形成中叶)，则它必然跳跃到另一叶上，这引起系统状态的突跳。因为这个引起突跳的分歧点集形如艾菲尔铁塔，故以“尖点”命名之。不过，该模型对气液相变来说，情况有些特殊，这就是不存在双模态：当相点越过分歧点集时，出现突跳这一点肯定是对的，但同一轨迹两个方向的跳跃都发生在控制平面上的同一点，观察不到滞后的情况(见路径C1)。实际上上述情况就是我们常说的气液相变(非连续相变)。上升到哲学层次，我们可以把这种质变概括为突变式质变或飞跃式质变。 尖点模型既展示了非连续相变，也展示了连续相变。尖点模型的技巧使系统质变经常伴随的阈值现象在平衡曲面上一目了然地显现出来，但它也提供了绕过分歧点集，在不失稳定性的情况下，完成从液态到气态(或从气态到液态)连续过渡的可能性。这就是说，在控制变量P和T的联合作用下，只要能使相点在平衡曲面上的移动绕过“尖点”，那么就可以实现气液间的连续相变(见路径C2)。上升到哲学层次，我们可以把这种质变概括为渐进式质变或渐变式质变。 二 承认质变的渐进方式和突变方式，就意味着要承认事物发展途径的多样性。这一点对于有人介入的系统、特别是社会经济系统意义重大。因为如此一来，只要人的能力允许，系统质变的途径便在一定范围内可以进行选择：或者原来是突变式质变，现在可以改为渐进式质变，如受控核反应；或者原来是渐进式质变，现在可以改为突变式质变，如物种的人工选择。与此同时，“控制”的问题也自然提了出来。 控