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水资源可持续利用与水生态环境保护的法律问题研究 ——2008年全国环境资源法学研讨会（2008.10.16~ 19·南京）论文集 浅析水权转让的基本原则 施燕 陈原笑 苏倪 （昆明理工大学法学院，云南昆明 650224 ） 摘要：水在人们的生活中和在社会生产中都起着及其重要的作用，然而社会在不断发展，水资源却出现 了危机，建立水权转让制度是目前解决水资源危机的最有效的方法之一。本文分析了建立水权转让制度 的若干原则：水权明晰的原则、政府的宏观调控和市场的微观调解相结合的原则、有偿转让和合理补偿 的原则、公平与效率兼顾的原则。希望能为我国的水权转让制度的建立有所帮助。 关键字：水资源所有权 基本原则 水权转让制度 水是人类生命的源泉，它孕育了生命，是最基础性的自然资源，同时它也是经济社会生产中不 可缺少的重要物质，具有战略性资源的性质。然而，水资源却面临着重重的危机——水土流失严重、 水污染不断加剧、地下水位下降、河流断流枯竭……人类已经认识到水资源危机的严重性，并提出 了优化水资源的配置、节约和保护水资源的策略，水权转让制度应运而生。水权转让是指用水户对 拥有的水权依法有偿转让部分或全部水权，以获得经济利益的行为规则……只有建立水权转让制 [1]美国于 20 世纪 80 年代在西部地区形成水市场，澳大利亚于 1983 度，才能缓解水资源的供需矛盾。 年开始实施水权交易，智利于 1981 年规定水可以向其他不动产一样，可以自由买卖、抵押、继承、 交易和转让……而在我国，2002 年《中华人民共和国水法》在完善水资源所有权的基础上，第一 次规定了取水权，虽然明确了水资源的有偿使用制度，但对水权转让却没有涉及，我国的水权转让 亟待建立和完善。水权转让制度的基本原则，贯穿于整个水权转让制度的始终，是应当得到普遍的 遵循的具有全局性、根本性的准则，它指导着水权转让的运行，对水权转让制度的建立具有重要的 指导意义。 一、水权明晰的原则 我国《宪法》规定：矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂等自然资源，都属于国家所 有，国家是水资源所有权的主体，任何单位和个人都不得享有水资源的所有权，国家行使水资源的 所有权，各地行政部门具体对地方的水资源行使所有权，水资源的所有权是不能转让的。 2005 年水利部《关于水权转让的若干意见》中指出：水权转让是指水资源使用权的转让。因 此，在目前水权转让制度中的水权主要是指可以转让的水权。不论是学界关于水权概念的“一权说” 还是“三权说”还是“多权说”[2]都肯定了水权是包含水资源的使用权的。从物权理论来看，可转让的 水权就是指水资源的使用权，因为水资源的使用权在我国是属于国家所有的，是不可以转让和让与 的。把水权的使用权主体和所有权主体区分开来，明确水权转让中的水权必须是一种可以转让的权 利，只有取得水权才能是依法取得的有效的使用权。 水权明晰是水权转让制度的前提。水权转让分为：（1）水权初始分配，即国家将水资源使用权 在一定期限内出让给水资源使用者，由水资源使用者向国家支付水资源使用出让金，这是水权的初 始分配。通过初始分配，水资源的使用权与所有权分离；（2 ）水权的二次分配，享有水资源使用权 的主体，将其所享有的使用权再次进行转让，这是在平等主体间的转让，通过转让实现了水资源使 用权的二次分配。水权转让是通过以上两种途径实现的，从转让的过程中，可以看出只有水资源所 有权的合法拥有者和水资源使用权的合法享有者才享有把水权转让给他人的权利，非法占有者的转 让是不具有任何法律效力的。 水权明晰原则有利于保障水权转让的安全性、可靠性，通过认购、转让、买卖、抵押等方式， 把水资源配置到效益高、水资源短缺的地方，而效益低或水资源有盈余的地方可以转让部分或全部 用水权，获得出让权进行节水改造，从而实现水资源的有效利用，建立节水型社会。 二、政府的宏观调控和市场的微观调节相结合的原则 国家通过对取水权的调整，如取水权的取消和赋予、取水量的核实和限定、取水用途的限定和 [1] 王治.关于建立水权转让制度的思考[J].理论探讨.2003 （7 ）:14. [2] 黄锡生.论水权的概念和体系[J].现代法学.2004 （4 ）. 中 国 法 学 会