欧美反垄断法资产剥离制度程序性规则评析与借鉴.pdfVIP

第39卷 第 4期 辽宁大学学报(哲学社会科学版) Vo1．39 No．4 2011年 7月 JournalofLiaoningUniversity(PhilosophyandSocialSciences) Ju1．2011 欧美反垄断法资产剥离制度程序性规则评析与借鉴 马云鹤 (辽宁大学 法学院，辽宁 沈阳 110036) 摘 要 ：反垄断法资产剥离制度其实施过程 中涉及多方主体的利益诉求，因此，在程序设计上就要求为提 供多元化主体提供利益表达机制。美国和欧盟在反垄断资产剥离的运用上有着丰富的执法经验，通过体现公开 性、参与性和中立性的协商机制为利益表达提供平台，这对于我国实施资产剥离制度具有重要的借鉴意义。 关键词：经营者集中；资产剥离；程序规则 中图分类号 ：D922．29 文献标识码：A 文章编号 ：1002—3291(2011)04—0138—05 市场主体为适应激烈的市场竞争 ，往往利用 机制。本文将以美国、欧盟为例，分析反垄断法资 经营者集中的方式壮大企业规模 ，通过发挥规模 产剥离制度的程序构造，并通过比较借鉴美国和 经济效益，提高 自身的竞争能力。但经营者集中行 欧盟的成功经验，得出其中的规律性，以期对我国 为也有其消极一面，过度的经营者集中会形成市 的实施有所借鉴。 场支配地位，进而妨碍市场竞争。鉴于经营者集中 一 、 欧盟美国资产剥离制度 具有两面性，各国均将经营者集中行为作为反垄 的程序性规则分析 断监管对象。美国和欧盟的实践表明，资产剥离制 度是一种有效的经营者集中控制手段 ，我国反垄 (一)美国对经营者集中的审查程序 断法也引入了该项制度。为消除经营者集中产生 1．事前申报阶段。根据美国 《哈特一斯科特 的反竞争效果，反垄断执法机构会将资产剥离作 一 罗迪诺反托拉斯改进法》(Hart—Scott—Radino 为救济措施 ，要求参与集中的经营者将引发竞争 AntitrustImprovementAct，以下简称 “HSR法案”)， 疑虑的部分资产或业务转让给非关联第三方。通 一 项经营者集中在实施前应首先由集中各方 向 过第三方运营被剥离资产或业务，维持相关市场 美国联邦贸易委员会和美国司法部进行申报 ， 上竞争者的数量，进而维持市场的有效竞争。因资 并 由美国司法部和美国联邦贸易委员会审查判 产剥离涉及政府、参与集中各方(资产出让方)、资 断该项经营者集中是否会妨碍相关市场的有效竞 产购买方以及消费者等利益相关者的利益诉求， 争。执法机构在接受经营者申报后进行初步审 其程序设计上必然要有能够体现利益诉求的表达 查，期限为30天，若执法机构没有提出异议，则 收稿 日期：2011-04—20 作者简介：马云鹤，男，辽宁鞍山人，辽宁大学法学院博士研究生。研究方向：经济法学。 ① 2002年3月，司法部反托拉斯局和联邦贸易委员会正式签署 了《关于调查审批程序的备忘录》，对两大监管机构 间的管辖权范围做了明确划分，按照备忘录，联邦贸易委员会负责15类行业的经营者集中：飞机机身、汽车和卡车、建筑材 料、化学材料、计算机硬件、能源、医疗保健、工业气体、军需用品、食 品杂货店经营及食 品杂货生产、零售店经营、医药和生 物技术、专业服务、卫星制造、发射和发射器以及纺织品。司法部反托拉斯局则负责 18类行业经营者集中进行审查：农业及 相关生物技术、航空电子、航空技术及国防电子、啤酒、计算机软件、化妆与美发，金融服务、平板玻璃、医疗保险及保健产品 和服务、工业设备 、传媒和娱乐、金属、采矿与矿藏、导弹、坦克和装 甲