邓忠祥：证券投资学教案2011.docVIP

《证券投资学》 教 案 2011、08、 学时安排 本课程总课时为32学时。 章节及内容 学时分配 第1章、证券与证券市场 第2章、债券 4 第2章、债券 第3章、股票 4 第4章、投资基金 4 第5章、金融衍生工具 第6章、股票的发行 4 第7章、债券发行与承销 第8章、证券交易 4 第9章、证券投资分析方法：基本分析方法、技术分析方法与理论、指标分析理论 4 第10章、投资组合与管理：投资组合管理基础、投资组合管理理论 4 第11章、证券市场监管：证券市场管理概述、证券市场管理的主要内容 4 学时合计 32 一、课程的性质、目的与任务 1、性质：本课程所涉及的内容主要是证券投资的基本理论和分析两部分。依据不同专业教学要求，对于金融学专业，设定为必修课。而对财政学、经济学和财务等专业，设定为任意选修课。 2、目的与任务：通过该课程的学习，学生要基本掌握证券投资的基本原理，了解有价证券作为企业投资资金的来源渠道，居民储蓄向投资转化的过程，以及掌握现代投资理论的主要观点和证券投资的基本分析方法，提高学生的综合素质。同时也为进一步学习《证券投资分析》、《投资银行学》、《项目评估》等几门专业骨干课奠定良好的理论基础。 二、先行、后续课程： 1、先修课：《西方经济学》、《金融学》、《财政学》、《投资学》、《公司金融》。 2、后续课：《证券投资分析》、《投资银行学》、《项目评估》 三、考核方式：考查；笔试；开卷。 成绩构成：平时40%，期末60% 四、教学方法：讲授、案例分析、课堂讨论。 课程介绍 课程名称：课程性质：国际经济与贸易专业课 学分课时：学分，课时 所属院系： 联络方式：Email教学对象： 考核方式：考课程；并按照学校规定进行考核。 指定教材： 第二节 有价证券的基本类型 第二章 债 券 第一节 债券概述 第二节 债券的分类 第三节 债券的具体表现形态 第三章 股 票 第一节 股票概述 第二节 股票的种类 第四章 证券投资基金 第一节 证券投资基金的含义及特征 第二节 证券投资基金的基本分类 第五章 金融衍生工具 第一节 金融期货 第二节 金融期权 第三节 其它金融衍生工具 第六章 股票的发行 第一节 股票的发行目的和条件 第二节 股票的发行程序 第三节 股票的发行与承销方式 第四节 超额配售选择权 第七章 债券发行与承销 第一节 概述 第二节 国债的发行与承销 第三节 企业债券的发行与承销 第四节 金融债券的发行与承销 第八章 证券交易 证券交易市场概述 第二节 证券交易市场的类型 第三节 证券交易的程序、方式和价格 第九章 证券投资分析方法 第一节 基本分析方法 第二节 技术分析方法 第三节 技术分析理论 第四节 指标分析理论 第十章 投资组合理论 证券投资组合管理基础 第二节 现代证券投资组合管理理论 第十一章 证券市场监督 第一节 证券市场监督概述 第二节 证券市场监督的主要内容 第一章 证券概述 教学目的与要求： 本章主要介绍证券的基本内涵、基本原理。要求学生基本了解有价证券的基本概念、分类，把握有价证券在整个证券领域中的中心地位。 教学重点与难点： 本章的重点是有价证券的分类，难点是资本证券的深入理解。 计划课时：2 教学方法与手段：课堂教学 第一节 证券含义及分 一、证券的定义 证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。股票、公债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。凡根据一国政府有关法规发行的证券都具有法律效力。 二、证券的分类 按其性质的不同，可以将证券分为证据证券、凭证证券以及有价证券。 1.证据证券：是指只是单纯地证明事实的文件，主要有信用证、证据(书面证明)等。在证据证券中，有一种具有特殊效力的证券，被称为“免责证券”，如提单等即属此类。 2.凭证证券：是指认定持证人是某种私权的合法权利者，证明持证人所履行的义务有效的文件。如存款单、借据、收据及定期存款存折等就属于这一类。 凭证证券实际上是无价证券，其持点是，虽然凭证证券也是代表所有权的凭证，但不能让渡，不能真正独立地作为所有权证书来行使权利。 3．有价证券：是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。人们通常所说的证券就是指这种有价证券。 有价证券是虚拟资本的一种形式，是筹措资金的重要手段。 第二节 有价证券的基本类型 有价证券多种多样，从不同的角度、按照不同的标准，可以