秦川发展：董事会关于内部控制情况的自我评价报告2010-03-25.pdfVIP

股票简称：秦川发展 股票代码：000837 公告编号：2010-12 陕西秦川机械发展股份有限公司董事会 关于内部控制情况的自我评价报告 为了规范经营运作，增强风险防范能力，提高经营管理水平，促 进公司可持续发展，依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本 规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制制度指引》等相关法律、 法规和规章制度，公司持续完善了内部控制体系，确保了公司守法合 规经营，有效促进了企业稳步发展。 董事会认为，报告期内公司现有的内部控制制度符合国家法律法 要求，符合公司当前生产经营实际情况需要，在经营管理的各个过程、 各个关键环节起到了较好的控制和防范作用。随着公司不断做强做 大，对公司的内控制度提出了更高要求，公司将不断总结经验，完善 内部控制制度，强化规范运作意识，加强内部监督机制，促进公司健 康、快速的发展。详细内部控制情况报告如下： 一、内部控制环境方面主要制度和建立和实施情况 1、具有完善的法人治理结构。公司严格按照《公司法》及相关 法律法规和现代企业制度要求，建立和完善股东大会、董事会、监事 会、管理层制度和相应议事规则，形成了权力机构、决策机构、监督 机构与经理层之间权责分明、各司其职、相互制衡、科学决策、协调 运作的法人治理结构。 2、公司坚持与控股股东之间在机构、人员、资产、财务、业务 方面切实分开，能够独立运作，自主经营，符合中国证监会关于上市 公司与控股股东之间“五分开”的要求。 3、健全、完善了公司内部控制组织机构。公司设有公司办公室、 证券部、战略投资部、财务部、人力资源部、销售计划部、生产制造 部、企管质管部、审计部、军工部等，各部门能够按照各自的职责， 各司其职、各负其责、相互配合、环环相扣，保证了公司生产经营有 序进行。 4、公司注重企业文化建设，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创 新和团队协作精神，另外公司还通过组织各种文体活动丰富员工业余 生活，提高员工对公司认可程度，增强员工的主人翁精神。 二、业务控制方面的主要制度及执行情况 1、管理体系 公司遵循科学、规范、透明的原则，以流程控制为主线，依据公 司实际情况，按照权责明确、结构合理、权力与责任对等的原则，设 置了内部经营管理机构，制定了《公司规章制度汇编》与《公司质量 环境管理体系标准》，建立起了一整套涵盖公司经营管理各个方面的 规章制度及相应的业务流程，做到了有章可循、按章办事、相互配合、 相互制约、环环相扣，有力地促进了公司的规范运作，保证了公司生 产经营活动有序进行。 2009年3月,公司顺利通过了中国质量认证中心的质量管理体系、 环境管理体系的年度监督评审，并按照质量管理体系的最新国家标准 进行了换版认证。 2、控股子公司的内部控制情况 公司制定了《子公司管理制度》，产权管理部门对其实施归口管 理与指导，促进子公司完善法人治理结构，不存在失控的风险。公司 通过委派董事、监事，推荐中高级管理人员，实现对异地子公司的人 事、股权、经营、财务、投资、品牌、信息、薪酬、党群关系、述职 和报告事项等的管理，保证了公司对子公司在经营管理上的控制，本 年度除子公司上海秦隆投资管理有限公司证券投资没有及时履行信 息披露义务外，公司其他各控股子公司运作规范，没有违规、违法现 象发生。 3、关联交易的内部控制情况 公司严格按照有关规定，明确划分公司股东大会、董事会对关联 交易事项的审批权限，关联董事和关联股东在关联交易事项的表决时 进行回避；独立董事对提交董事会审议的关联交易做事前认可，并在 董事会决议后发表独立意见；公司董事会及时、准确、完整地发布关 联交易公告。本年度公司发生的关联交易均按照控制程序执行，决策 程序合法，交易价格公允，没有损害公司及其股东，特别是中小股东 的利益。公司与关联方除经营性资金往来外，不存在大股东及其附属 企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的情形。公司建立了防止 大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机 制。 4、对外投资管理的内部控制情况 公司章程和《公司对外投资管理制度》明确规定了公司对外投资 的审批权限及决策程序，遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制 投资风险、注重投资效益。本年度公司重大投资活动均由董事会依据 公司章程和《公司对外投资管