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华安理财 1 号稳定收益集合资产管理计划 2011 年第二季度资产管理报告 二〇一一年七月 华安理财1号2011年第二季度资产管理报告 目 录 重要提示1 一、集合资产管理计划简介 1 二、主要财务指标 2 （一）主要财务指标2 （二）集合计划累计净值历史走势图2 三、集合计划管理人报告 3 （一）业绩表现3 （二）投资主办简介3 （三）投资主办工作报告4 （四）风险控制报告5 四、集合计划财务报告 6 （一）集合计划会计报表6 （二）集合计划投资组合报告（2011 年 6 月 30 日）8 （三）集合计划份额变动9 五、备查文件目录 9 （一）本集合计划备查文件目录9 （二）存放地点及查阅方式10 1 华安理财1号2011年第二季度资产管理报告 华安理财1 号稳定收益集合资产管理计划 2011 年第二季度资产管理报告 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管 理业务实施细则（试行）》及其他有关规定制作。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（《关于核准华安证券有限责任公 司设立华安理财1号稳定收益集合资产管理计划的批复》证监许可【2010 】181 号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集 合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风 险。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保 证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。本报告书中的 内容由管理人负责解释。 本报告期起止时间：2011 年 4 月 1 日－2011 年 6 月 30 日 一、集合资产管理计划简介 产品名称：华安理财 1 号稳定收益集合资产管理计划 产品类型：限定性集合资产管理计划 集合计划管理人：华安证券有限责任公司 集合计划托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 成立日期：2010 年 6 月 23 日 成立规模：1,190,193,005.25份 存 续 期：5 年 1 华安理财1号2011年第二季度资产管理报告 二、主要财务指标 （一）主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 2011 年 4 月 1 日－2011 年 6 月 30 日 本期利润扣除本期公允价值变动损益后的净额 28,931,684.10 本期利润 -16,668,053.39 其中：本期公允价值变动损益 -45,599,737.49 加权平均份额本期利润 -0.0187 加权平均净值利润率