华神集团：2009年度内部控制自我评价报告 2010-02-10.pdfVIP

成都华神集团股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 为进一步加强和规范公司内部控制，促进公司规范运作，推动公司持续健康 的发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全，公司根据《深圳证券交易所 上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》等有关规定对公司的内部 控制有效性进行了自查及内部控制自我评价。现将有关情况报告如下： 一、公司内部控制综述 （一）公司内部控制组织结构 根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》规定，公司建 立完善了股东大会、董事会、监事会及相关的规章制度及议事规则，以明确决策、 执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，维护了 公司及公司股东的利益。 1、公司股东大会是公司的最高权力机构，享有法律法规和公司章程规定的 合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权； 2、董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，依法行使企业的经营决策 权，负责公司内部控制体系和内部控制规章制度的建立和完善，内部控制的监督 和运行等工作； 3、监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，对董事、高级管理人员执 行公司职务的行为进行监督； 4、董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会 等四个专门委员会。审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查 工作。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的薪酬政策、方 案与考核标准；战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。提名委员会主要负责对拟任公司董事和高级管理人员的人选、条 件、标准和程序提出建议； 5、公司管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的生产 经营管理工作，负责组织领导企业内部控制的日常运行。 1 公司根据职责划分，并结合公司的实际情况，设立了总裁办、人事行政部、 财务部、审计部、采购部、工程管理部、技术中心等职能部门，负责公司的日常 业务管理。 （二）公司内部控制制度建立健全情况 公司已根据《公司法》、《证券法》以及证监会、深圳证券交易所的有关规 定，结合自身实际情况，制定了基本能够涵盖公司人力资源、财务、内部审计、 信息系统等公司关键控制方面和关键控制环节的内部控制制度，公司法人治理结 构健全，符合《上市公司治理准则》的要求，为公司的规范运作与健康发展打下 了坚实的基础。公司的内控制度主要包括以下内容： 1、公司《章程》及公司治理管理规则 公司严格按照有关法律法规的要求以及自身实际情况需要不断完善公司的 章程，使之更能维护公司及股东的合法权益。同时，公司以章程为核心建立了《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制 度》、《独立董事年报工作制度》、《董事会战略委员会实施细则》、《董事会 薪酬与考核委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会提名 委员会实施细则》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《总裁工作细则》、 《高级管理人员薪酬管理办法》、《高级管理人员绩效考核办法》、《公司董事、 监事和高级管理人员买卖公司股份的管理制度》等。上述制度规范了董事会各专 业委员会的工作细则，形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为架构的决 策、执行及监督体系。股东大会、董事会、监事会及管理层授权明晰、操作规范、 运作有效，有效维护了投资者和公司利益。 2、经营管理制度 包括《合同管理办法》、《募集资金管理办法》、《关联交易管理制度》、 《预算管理制度》《重大信息内部报告制度》、《信息披露制度》、《投资者关 系管理制度》、《内部控制制度》、《内部审计管理制度》、《科技项目管理办 法》、《计算机及网络管理制度》、《内部控制自查制度》、《科技项目管理办 法实施细则》、《科技经费管理办法实施细则》、《商标管理办法》、《专利管 理办法》、 《新闻宣传管理办法（试行）》等制度。这些内控制度的制定和实施， 进一步规范了公司经营管理。 2 3、财务管理制度 包括《财务管理制度》、《筹资管理制度》、《对外担保制度》、《货币资 金管理制度》、《应收账