理工监测：关联交易管理制度(2007年11月) 2010-01-13.pdfVIP

宁波理工监测科技股份有限公司关联交易管理制度 宁波理工监测科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证宁波理工监测科技股份有限公司（以下简称“公司”）与关联方之间的关 联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、、《企业会计准则—— 关联方关系及其交易的披露》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度对公司股东、董事、监事和管理层具有约束力，公司股东、董事、监事和 管理层必须遵守。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循平等、自愿、 等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则, 关联交易的价格原则上不能偏离 市场独立第三方的价格或收费的标准。 第五条 公司的资产属于公司所有。公司应采取有效措施防止股东及其关联方通过关联交 易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源。 第二章 关联交易的内容 第六条 关联交易是指公司及公司股东、控股子公司与关联人发生的转移资源或义务的事 项，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务 （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或债务重组 （九）研究与开发项目的转移 （十）签订许可协议； 于2007年11 月23日经2007年度第一次临时股东大会通过生效 第 1 页 共 5 页 宁波理工监测科技股份有限公司关联交易管理制度 （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）关联双方共同投资； （十六）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； （十七）中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所认为应当属于关联交易的其他事项。 第七条 关联人包括关联法人、关联自然人。具有以下情形之一的法人，为公司的关联法 人： （一）直接或间接地控制公司的法人； （二）由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及公司的控股子公司以外的法 人； （三）由本制度第八条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人 担任董事、高级管理人员的除公司及公司的控股子公司以外的法人； （四）持有公司5% 以上股份的法人； （五）中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认 定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。 第八条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或者间接持有公司5 ％以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （三）本制度第七条第（一）项所列法人的董事、监事和高级管理人员； （四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配 偶的父母； （五）中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认 定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第九条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人： （一）根据与公司或者公司的关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效 后，或在未来十二个月内，将具有本制度第七条或第八条规定的情形之一； （二）过去十二个月内，曾经具有本制度第