5、制度管理办法.docVIP

山东高速公路股份有限公司企业制度 文件编号：SDECL/QG/MD/01 版本号/修改状态：C/0 实施日期：2007年5月1日 制度管理办法 编制：企业管理部 审核：方世杰 批准：王化冰 山东高速公路股份有限公司 发布 制度管理办法 目的 为规范公司各项管理制度，保证公司制度管理体系的有效运转，特制定本办法。 适用范围 本办法适用于公司总部各部门制订、发放、修改、废止各项管理制度（包括各种管理办法、管理规定、含有规范作用的通知和通告、外来文件、电子媒体文件）及相关活动。 职责 3.1公司总经理办公会议行使规章制度的审议、批准和废止权。 3.2企业管理部是公司制度管理的归口部门。负责审查规章制度、统一制度格式和编号；对规章制度的运行情况组织评审；收集有关修改和废止的建议并提出实施方案；根据修改和废止情况对公司规章制度进行更新换版。 3.3公司各部门在规章制度的制定、修改、废止过程中，具体负责本部门规章草案的调研、征求意见、起草和修改工作；负责对规章制度执行过程中出现的问题及时进行汇总、反馈；负责按照公司的安排和部门职责范围，对相关规章制度的运行情况进行评审，并提出修改、废止的建议或意见。 规范内容 4.1 制度分类及编号 4.1.1 制度的分类 公司的制度分为以下三类。 （1）《公司章程》——指经股东会批准的《公司章程》，是公司制定各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件。《公司章程》的修订、批准和发布按照《公司法》和中国证监会有关规定执行。 （2）公司基本管理制度——是公司在经营管理宏观方面进行内部控制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括但不限于战略管理制度、投资管理制度、公司财务制度、信息披露管理办法、监察稽核制度、绩效考核制度、薪酬制度等。公司基本管理制度的制定、修订、批准和发布视情况而定，对于基本管理制度的制定以及重大的修改须经董事会批准，其他非重大修改须经总经理办公会议批准，重大修改指根据法律法规或公司实际情况，对规章制度的实质内容产生根本性变化的修改。 （3）部门规章制度以及业务流程——是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务操作程序等的具体说明。部门规章制度以及业务流程根据总经理办公会的决定进行制订、修改，经总经理办公会批准后实施。制定的依据包括法律法规、《公司章程》及公司基本管理制度。 4.1.2 制度的编号 制度的编号按照《公司制度体系文件编号规定》执行。 4.2 制度的制订 4.2.1制定规章制度应遵循以下原则： 4.2.1.1 贯彻党和国家的路线、方针、政策，符合国家的法律、法规。 4.2.1.2 符合上级的相关规章、政策，有利于现代企业制度的建立。 4.2.1.3 从实际出发，实事求是。 4.2.1.4 具有相对的稳定性，能在一定时间和一定范围内普遍适用。 4.2.1.5 注意制度间的协调性，避免各项制度之间冲突和遗漏。 4.2.1.6 在明确职权的同时，必须明确规定相关责任，做到权责统一。 4.2.1.7 坚持立、改、废并重的原则。 4.2.2公司各部门在制订制度前应提出申请，报分管领导或总经理批准后起草。制订制度的申请应当包括规章制度的名称、类别、主要内容、制定的必要性和目的、依据、起草小组或主要起草部门和相关配合部门、完成起草工作的时间等内容。 4.2.3 公司总经理办公会可直接决定启动某些重要规章制度的制订工作，同时明确制度的名称、类别、主要内容、起草小组或起草部门和相关配合部门、完成起草的时间等。 4.2.4规章制度应当对制定目的、适用范围、部门职责、工作流程、工作标准规范、奖惩办法、施行日期等作出明确的规定，应当说明引用的相关法律法规、上级文件和本公司的其他规章制度，应当制定相应的工作执行、检查的表格格式。如有以新的规定取代原规定的，应当写明予以废止的原规定的名称及发布时间。 4.2.5规章制度的内容可用条文或ISO9001程序文件的形式表达。用条文表达时，每条可以分为款、项、目。条文较多的，可分章，章可分节。规章制度应当结构严谨，条理清楚，用语准确，文字简明。用ISO9001程序文件的形式表达时，须用WORD办公软件下“项目符号和编号”中阿拉伯数字的层级表达，可编制和引用流程图辅助解释。 4.3 制度的论证、审核、批准与发布 4.3