顺发恒业股份公司2009年度内部控制度自我评价报告.pdfVIP

顺发恒业股份公司2009年度 内部控制度自我评价报告 根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司做好2009年年度报告及相关 工作的公告》和深圳证券交易所《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》 的要求，以及依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公 司章程指引》、《上市公司内部控制指引》等法律、法规和规章制度的规定，公 司结合自身实际情况制订了相应的内控制度，并以建立、健全、完善公司内部控 制为重点，全面落实了公司内控制度的实施，保证了公司经营管理的合法、合规， 公司资产的安全，财务报告及相关信息披露的真实、准确和完整，提高了公司的 经营效率和管理水平。现将公司2009年度内部控制情况报告如下： 1、公司内部控制基本情况 （1）公司内部控制组织架构 1 （2）内部控制制度的目标 通过建立现代企业制度，明确公司股东大会、董事会、监事会、总经理的职 责权限及运作程序，规范公司的法人治理结构，保障公司资产的安全、完整和信 息披露的真实、准确、完整和公平，提高公司经营水平，提升上市公司质量，增 加对公司股东的回报。 2、公司内部控制制度建立健全情况 公司根据《上市公司内部控制指引》的要求，结合公司自身具体情况，已建 立起了一套较为完善的内部控制制度。在公司管理层面，公司制定有《财务会计 管理制度》、《人力资源管理制度》、《薪酬管理制度》、《质量管理制度》、《投资管 理制度》、《客服管理制度》、《资产管理制度》、《内部审计制度》和《投资者关系 管理制度》等一系列内部管理制度；在公司治理层面，公司制定有《公司章程》、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会战略委 员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作 细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细 则》、《董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度》、《独立董事工作制度》、 《关联交易管理制度》、《关联方资金往来及对外担保管理制度》、《内幕信息保密 制度》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《董事会审计委员会年 报工作规程》、《公平信息披露制度》、《内部控制制度》、《经理层问责制度》、《接 待与推广制度》、《独立董事年报工作制度》以及《内幕信息知情人管理制度》等 一系列内控制度。 以上各项制度涵盖了公司内部管理、经营管理、关联交易、信息披露等各个 层面，对公司日常工作起到了重要的指导、规范和控制作用，符合公司内部控制 的要求，公司已严格按照上述制度进行运作，并形成了较为有效的内部控制和管 理体系。 3、内部审计部门的设立情况、人员配备及工作情况 为加强公司内部审计工作，公司董事会成立了审计委员会，审计委员会由三 名董事组成，独立董事两名，其中一名为会计专业人士，审计委员会设主任委员 一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。公司董事会审计委员会制定有相 应的《董事会审计委员会工作细则》、《董事会审计委员会年报工作规程》，负 2 责：（一） 提议聘请或更换外部审计机构，对外部审计机构的工作进行评价； （二） 监督公司的内部审计制度建立、完善及其实施；（三）负责内部审计与 外部审计之间重要问题的沟通和衔接；（四） 审核公司的财务信息及其披露情 况；（五） 协助制定和审查公司内部控制制度，对重大关联交易进行审计、监 督；（六）对公司财务部门、审计部门的工作及该等部门负责人的工作进行评价； （七）配合公司监事会进行的审计活动；（八）公司董事会授予的其他职权。 另外，公司设有审计稽核部，配备有专门的审计人员。主要职责：对公司 及各控股子公司的内部控制制度的健全性、有效性以及风险管理进行评审，督 促检查公司及各控股子公司严格执行国家财经纪律、法规和公司制度；负责对 公司及各控股子公司的财务收支、财务预算、财务决算、资产质量、经营绩效 及其他有关的经济活动进行审计监督，包括公司的