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IB业务的风险管理要素和内控制度 广发期货公司 肖成 博士 主要内容 证券公司从事IB业务政策解读 1 证券公司从事IB业务风险管理要素 2 证券公司从事IB业务的内控制度 3 结论与建议 4 政策解读 随着股指期货上市的一步步临近，相关条例及办法已密集出台。 截至4月底，证监会先后发布了《期货公司金融期货结算业务试行办法》、《期货公司风险监管指标管理试行办法》以及《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（下称《业务办法》） 。 条例明确了证券公司参与金融期货的条件，引起普遍关注。 政策解读 按照《业务办法》的规定，证券公司申请期货交易 介绍业务（IB业务）必须符合七个条件： 公司各项风险控制指标符合规定标准； 公司已建立客户交易结算资金第三方存管制度； 公司全资拥有或者控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 政策解读 4.配备有必要的具有期货从业人员资格或者通过中国证 监会认定的其他考试的高级管理人员以及相关业务人 员； 5.公司已建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控 制、风险隔离及合规检查等制度； 6.有合格的经营场所、必要的交易设施或者适当的相关 计划； 7.证监会根据市场发展情况