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转型经济的国际最新研究 王艳萍 转型经济或过渡经济是指一个经济从中央计划经济转变为自由的市场经济。自1989 年 东欧巨变以后，转型经济以及转型经济学研究随即成为国内外学者关注的焦点。学者们就 转型模式、转型速度等方面的问题进行了大量的实证或规范的研究。20 多年过去了，转型 国家沿着不同的转型轨道，经历了不同程度的经济和政治变化。可以说，在政治、经济、 法律等方面，目前的中国正处于转型的关键期。本文仅从经济方面考虑，系统梳理国外学 者的研究领域和他们所关注的问题，以期从中获得某种启示。 一、国外转型经济研究的主要问题 （一）金融领域的研究 目前，相比较成熟经济体存在的金融稳定性这一突出问题，国外学者对转型经济体金 融领域的研究主要集中在信贷供求、银行效率以及金融深化等方面。 关于信贷供求，Brown ，Ongena，Popov ＆ Yesin （2011 ）认为，东欧国家企业的信 贷需求高于西欧国家，并且信贷需求无法满足的企业的比例也要高于西欧国家；Beck ＆ Brown （2011 ）探讨了银行服务的使用与家庭特点、银行所有权结构以及金融基础设施的发 展之间的相关关系。其结果显示，在家庭层面上，在调查的多数国家，银行账户或银行卡 的持有数量随收入、财富和教育程度的提高而增加，同时，城乡差距、宗教以及社会融合 对银行服务的使用也会产生一定的影响。其研究结果对政策杠杆在拓宽金融体系服务于弱 势群体的能力方面提出了质疑。 关于银行效率，Fang ，Hasan ＆ Marton （2011 ）认为，具有较高利润效率的外资银行 成本效率略低；国有银行具有较低的利润效率。然而，外资银行、国内私人银行和国有银 行之间的效率差距已经随着时间的推移在逐渐缩小。个别银行的竞争力与其成本效率和利 润效率都具有正向的关系。Tochkov ＆ Nenovsky （2011 ）认为，外国银行比国内私人银行 更有效率，尽管它们之间的差距随着时间的推移在缩小；国有银行的效率排名最后，但其 私有化会导致效率收益；资本化、流动性以及企业重组提高了银行效率，但银行业改革也 有不利影响；加入欧盟（欧盟准入）以及欧盟成员条约与显著的效率改进具有密切联系。 关于金融稳定性以及金融深化，Fang ，Hasan ＆ Marton （2011 ）认为，转型国家的制 度改革之后，银行的金融稳定性大大提高；金融稳定性的提高主要来自于资产风险的降低； 此外，相比外资银行而言，国内银行制度改革对银行风险的影响更为显著。Mirdala ＆ Rajmund （2011 ）结合金融自由化和国际金融一体化，评价了转型国家的金融深化指标对实 际产出的影响，即金融发展对经济增长具有积极影响，但一些国家特殊的制度和不同的政 策可能会大幅扭曲金融深化的正面激励。 （二）产业组织问题的研究 Wandel （2011 ）通过考察俄罗斯企业集团（垄断）与竞争得出结论：企业集团对竞争 的唯一真正的威胁不是来自于它们不断提高的非法进入壁垒的能力，而是来自于政府的保 护；垄断组织之所以能够获得政府的保护，或许源于企业集团的成功游说，或许源于政府 官员对这种特殊的企业组织形式的偏好；Lizal （2010 ）以捷克为例，分析了转型经济中由 价值增值来测量的企业经济绩效对环境绩效的影响。多数分析表明，成功的经济绩效削弱 了良好的环境性能，这可能意味着为提高经济产出而实施的更加集中管理的做法也许会扰 乱为使环境问题处理得更好而所做的努力；Hobdari, Gregoric ＆ Sinani （ 2011 ）考察了企 业所有权对国际化的作用：（1）内部人控制下的公司更加国际化，国家控制则阻碍国际化； （2 ）更多的生产性企业、大公司、更多的资本密集型企业以及那些在资本和研发方面都具 有高水平投资的企业在国际化进程中更加成功；（3 ）控制了国内市场高市场份额的企业， 通过出口寻求国外市场的扩张也会导致国际化程度的提高。