投行之窗(2012年第7期).pdfVIP

投 行 之 窗 【2012】第7 期 总第 111 期 东吴证券投资银行总部 2012 年 7 月 31 日 本期目录： 1、公司动态  公司 2012 年第三次工作会议简讯  余焕、高海明同志荣获 2010-2012 年苏州市创先争优“优秀 共产党员” 2、投行动态  热烈祝贺昆山华恒焊接股份有限公司 IPO项目顺利过会  投资银行总部 7 月份人事调动通告 3、部门间信息资讯交流  违规票据融资分析出资瑕疵专题总结  2012 年第一期保代培训之基本原则 4、养生专栏  三伏天养生 5、开心一刻 1 【公司动态】 公司 2012 年第三次工作会议简讯 7 月 21 日，公司在苏州召开年度第三次工作会议。会上公司董 事长、党委书记吴永敏首先宣布了苏州市委组织部的人事安排决定： 原苏州市政协副主席申建华调任东吴证券，担任名誉董事长、高级顾 问。吴董表示申主席来公司任职，体现了苏州市委对公司的高度重视， 相信有申主席的参与加盟，公司各项工作，特别是重大决策和创新工 作，一定会有更大更快的发展。 随后，吴董围绕会议主题和公司发展发表了重要讲话。吴董指出， 公司管理层非常重视本次会议，在当前整个资本市场面临巨大压力的 背景下，作为区域性中小券商，公司传统的盈利模式仍未转变，创新 业务尚在起步发展阶段，正面临盈利能力不突出，强项不明显，各项 指标排名下滑等带来的严峻考验。必须采取有力措施，迅速改善并扭 转局面，从而进一步加强 2000 多名员工的凝聚力和战斗力。 吴董号召大家越是在困难的情况下，越是必须坚定信心。一是因 为公司为实体经济服务，为投资者服务这一发展目标的明确；二是因 为公司已经具备了抢抓机遇的机会，我们总部在苏州，已经成功上市， 各项基础业务整体排名靠前，队伍凝聚力强；三是因为有清晰的发展 思路，如根据地战略，综合金融业务，四大业务线等。因此，没有任 何理由悲观，眼前的困难都是暂时的，大家的努力终究会有回报。 吴董同时要求大家正视当前困难。尽管公司 2011 年未能保持 A 2 类券商行列，但事出有因，源于计算指标口径方面的因素。事实上， 公司在行业的整体地位并没有下降。但由于证券行业的周期性因素， 上半年公司经纪、投行业务发展不尽如人意，尽管伴随债券市场大牛 市，公司也取得了一定的成绩，但在机构设置和人员配置方面仍凸显 不足，员工收入明显减少。因此，公司今后将采取有力措施，进一步 理顺决策执行机制，调整考核激励措施，全面推进各项业务，让广大 员工工作生活有奔头。 吴董进一步强调了公司的发展重点。一是在应对市场机遇和调整 上，应采取切实有效的办法，精心设计可操作的方法步骤，做好量化 和细化工作，数字要变成指标，指标要转化成表单，考核要明晰，结 果要狠抓；二是要关心职工，在行业面临阶段性困难期间，中高层管 理人员要有耐心毅力，要发挥聪明才智，有责任也有义务带领大家共 度难关。要妥善处理好客户关系、发现问题第一时间解决和报告，不 要推诿逃避，应将维持稳定作为重大的政治责任，迎接十八大召开； 三是找准定位，齐心协力，积极行动，共建财富家园。吴董要求中高 级管理人员以身作则，发挥表率作用，带领全体员工抢抓机遇，使公 司在下一轮发展中脱颖而出。 公司总裁、党委副书记范力在会上作了《解放思想，扎实工作， 积极推动综合金融业务迈上新台阶》的工作报告。报告全面总结回顾 了公司上半年各项工作，分析了当前形势，并对下半年重点工作进行 了部署。上半年公司面对复杂多变的市场形势，以综合金融业务为抓 手，齐心协力，攻坚克难，积极推动创新转型，取得了突破性进展。 3 中小企业私募债夺得首单，极大提高了公司品牌知名度，上半年公司 总体经营情况平稳。 范总全面分析了公司当前发展面临的内外形势。从外部看，当前 金融系统的直接融资和间接融资的结构性失衡成为当前证券行业创 新发展的主要推动力，资本市场内部同样存在结构性失衡问题，证券 行业资深存在的失衡导致“投资难和融资难”。从内部看，公