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论国际货物买卖风险的转移 　　摘 要：随着世界全球化和国际贸易的发展，货物买卖风险的划分与转移成为一个重要问题，通过分析货物买卖风险的概念、特征和划分原则的分析，对比《联合国国际货物销售合同公约》、《国际贸易术语解释通则2010》和中国《合同法》在货物买卖风险转移下的规定，提出中国企业分别作为卖方或买方时的进行国际货物买卖的风险防范建议。 　　关键词：CISG；Incoterms 2010；中国《合同法》； 国际货物买卖；风险转移 　　随着社会经济的发展，现代意义上的贸易突破了地区的限制，国际贸易呈现出买卖货物多样化、运输方式多样化的特点，这在给国际贸易带来便利和高效的同时，也带来了货物在整个交易过程中的不确定性，因此，在交易过程中，风险的划分与转移成为国际贸易买卖过程中的重要问题。 　　一、货物买卖风险概述 　　（一）概念 　　风险在我国属于外来用语，王利明在《民商法研究》中指出：买卖合同中的风险是指买卖合同中的标的物由于不可归责于买卖合同双方当事人的事由导致毁损、灭失所造成的损失。[1]《德国民法典》则规定为物的意外灭失或意外毁损的风险[2]。笔者认为，货物买卖风险内涵丰富，应区分有广义和狭义之分，广义风险是指买卖过程中货物的所有损失，既包括归责于当事人的损失，也包括不可归责于当事人的损失。狭义的风险仅指不可归责于当事人的原因产生的货物风险。本文所探讨的货物买卖风险是狭义上的风险。 　　（二）特征 　　在货物买卖风险概念的基础上，可以看出货物买卖风险具有的特征是： 　　第一，货物买卖风险的不确定性。风险是指货物在买卖过程中的毁损、灭失，而这都是指一种发生可能性，货物买卖风险也是一种可能性。 　　第二，货物风险产生的原因是不可归责于任何一方当事人的原因，如不可抗力、意外事件、第三人故意或过失等。 　　第三，货物风险要求产生现实损失，正是由于货物损害事实的发生，才涉及买卖双方的现实利益，才使得货物风险的划分具有现实意义。 　　（三）货物买卖风险转移的确定原则 　　在理论界，风险转移始终是一个存有争议的问题，其核心是基于何种标准确定风险转移的时间。关于确定货物风险转移的时间的原则主要有：成立主义、所有权主义、交付主义。 　　成立主义认为，除另有约定外，货物风险自合同成立之时起转移。而由于合同订立时由卖方控制货物，这使得买方承担了较多风险，不符合公平正义原则。 　　所有权主义主张货物毁损或者灭失的风险随所有权的转移而转移。其缺陷在于现在商事活动中，期货交易使所有权无法确定，而且货物的高度流通性决定了占有者和所有者常相分离，这使风险发生时的情况难以了解。 　　交付主义是指以货物的交付时间来确定货物风险转移的时间。交付主义的产生是多年的理论和实践总结的必然结果。它的主要理论依据是美国《统一商法典》的风险支配思想，即货物风险责任应由能够最好地掌管和控制货物的一方当事人承担。随着国际货物贸易的发展，风险随交付转移被各国国内法、国际法、惯例所采纳，成为了风险转移理论的主流观点。交付理论呈现出的优势体现在：第一，由实际占有货物的一方来承担货物发生风险时所受的损失，公平分配了风险的损失，占有人对货物的实际控制权更有利于及时防范风险和补救损失。第二，以货物的交付时间节点为标准，风险转移的时间节点更容易判断。 　　二、国际货物买卖风险转移的法律规定及区别 　　（一）货物买卖风险转移的法律规定 　　1、《联合国国际货物销售合同公约》 　　《联合国国际货物销售合同公约》（CISG）第三部分第四章是有关风险转移的规定。 　　（1）货物风险转移的后果 　　第66条规定，当货物风险转移到买方时，尽管货物已经毁损灭失，买方仍需要支付货款。但如果卖方对货物的毁损或者灭失存在主观过错，买方无需承担风险。 　　（2）货物风险转移时间 　　第67条是对货物风险转移时间的具体规定，采用了交付主义的思想，货物的风险转移以交付为准。同时规定了货物风险转移的一个重要前提是货物特定化，即货物应当以一定的形式从其他货物中分离开来，成为合同项下的货物，如在货物上加标记，表明收货人，目的港等信息。 　　（3）路货交易风险 　　第68条规定了路货交易的一般规则和例外情形，一般规则即货物的风险在合同成立时发生转移，合同成立之后，货物的风险由买方承担。例外情形要求卖方应当将货物的遗失或者毁损在订立合同时告知买方，否则货物毁损灭失的风险并不随着合同的成立而发生转移。 　　（4）不涉及运输货物和目的地交货的风险转移规定 　　第69条规定的是67条、68条外的特殊情况，第一款的基本规则是当卖方在其营业地或者双方指定的地点交付货物时，货物的风险随货物的交付由卖方转移到买方。但如果买方违反合同义务，拒绝接收货物，那么货物的风险自违约之日起转移到