美国反垄断法中诺尔——本灵顿原则研究.pdfVIP

2015年 1月 黑 河 学 刊 Jan．2015 总第211期 第 1期 HeiheJourna1 SerialNo．211No．1 美国反垄断法中诺尔 本灵顿原则研究 ⑨安 宁，杜 婕 (天津大学，天津 300072) 摘【 要】诺尔——本灵顿原则是协调美国宪法权利与反垄断法权利的重要产物。虽然我国已出台 《反垄 断法》。但现阶段该法对于市场经营活动中的许多现实问题尚未作出规定。通过对美国诺尔——本灵顿原则进行 理论和实证分析，明确该原则在反垄断领域对市场经济活动所发挥的现实作用。鉴于我国反垄断法的发展尚不 健全，诺尔——本灵顿原则对于协调我国反垄断执法过程中的各方权益冲突有一定的启发意义。 【关键词】反垄断法；诺尔——本灵顿原则；豁免通 【中图分类号】 D910．4 【文献标识码】 A 【文章编号】1009—3036(2015)01—0063-03 诺尔——本灵顿原则是美国反垄断法中的一个独特 行为，并且是在实际情况中执行者所现实进行操作的行 原则。它与美国反垄断法中的政府行为共同组成了豁免于 为。他们在判定一个行为是否适用诺尔——本灵顿原则进 反垄断法的两种特殊情况。诺尔——本灵顿原则是通过美 行豁免时，往往是就案件本身的实际情况而论的。 国最高法院在东部铁路董事长公会诉诺尔汽车货运公司 鉴于对以上两种学派的观点分析 ，笔者认为 ，采用实 案和美国矿工联合会诉本灵顿案中提出的。随后，美国最 用主义派的观点对于实践中出现的个案进行具体分析，进 高法院在加利福利亚汽车运输公司诉货车运输无限公司 而概括出该原则道德豁免范围较为妥当。一种制度的存在 等案件中进一步扩展了此原则 lI『。 本身就是为实践服务的，因此采用实用主义派的观点来界 一 、 诺尔——本灵顿原则豁免的厘清 定豁免范围在现实中显得更为有可操作性。 1．学界对于界定豁免范围的两种观点 2．豁免范围 对于诺尔——本灵顿原则的豁免范围，一直以来都没 首先，诺尔——本灵顿原则可豁免通过向政府请愿而 有明确的界定标准，因此在学界逐渐出现了两种界定豁免 达到影响法律的通过及执行的行为。也就是说，如果当事 范围的观点。 人意图通过政府达到某种 目的，或者意图通过政府的活动 观点一：理论派支持以理论上的观点来判断诺尔—— 促使政府通过某项法律或颁行实施某项制度，并且该当事 本灵顿原则的豁免范围，即通过详细分析相对较少的联邦 方的确通过政府实施了该项行为，即使其结果对竞争造成 最高法院的判例来了解此原则的理想状态和完整形态。以 了损害，限制了自由竞争，美国反垄断法也不对其进行规 理论方法来判断诺尔——本灵顿原则的豁免范围通常要 制 ，其可以豁免于反垄断法上的责任。其次，当事人影响政 研究探索该原则的各个方面，包括该原则的所有外延 。理 府官员的协同行为并不违反反垄断法，即使其 目的就是消 论派认为，实践中实际操作者在分析一个具体的案件时是 除竞争。但是，符合这一豁免的行为必须具备两个条件 ，其 否会经常用到这样的分析方法以达到划定反垄断法和保 一 是其行为必须通过政府 ；其二是其行为的方式必须是合 护政治性和政府活动间的界线是无关紧要的。也就是说， 法的。再次，请愿行为不仅限于向政府机构表达 自己的意 以理论派的观点来看，对于诺尔原则的豁免范围应该从宏 愿