美国政府和公司关系的历史演变.pdfVIP

美国政府与公司关系的历史演变 (美国建国—20 世纪 30 年代) 程文进 　　从美国建国到 20 世纪 30 年代, 美国政 公司的特许状中写上了允许对条文进行修改 府与公司的关系历经三个阶段, 即重商主义 的保留条款, ②使得这一权力得以继续实施。 理论影响下的政府干预时期, 自由放任主义 其二, 公司的运营以一定的政府权力为 理论影响下的独立发展时期和国家干预主义 基础。立法机关授予公司的特许状中, 往往包 理论影响下的政府依法规范公司的行为时 含有一些管理特权和垄断权, 如运河公司拥 期。 有国家征用权, 即“在谈判失败时, 按照法庭 所确定的价格, 通过强行购买来取得为公司 ③ 一 的目的所需要的财产的权利”。这种特权体 现了政府权力向私人团体的延伸, 公司的运 美国建国之初, 重商主义盛行。重商主义 营和政府权力的使用不可避免地纠缠在一 认为, 政府的职责之一就是鼓励合乎需要的 起。 企业, 禁止或管制不合乎需要的企业。在其影 其三, 公司的成立体现着政府的意愿。由 响下, 当时的美国盛行特许公司制。所谓特许 于公司必须依靠立法机关的特许状方能成 公司制, 是指每一个公司的成立都要由立法 立, 因此, 政府就可以控制公司成立的种类。 机构颁布一个法令, 发给特许状, 其中说明公 如到 1800 年, 全美共有 300 多个公司。这当 司的目的、营业所在地、能够使用的资本数额 中包括 219 个公路、桥梁和运河公司, 67 个 以及立法机构赋予该公司的某些垄断特权 银行和保险公司, 36 个消防、供水、码头公司 ① ④ 等 。此时, 公司与政府的关系有以下特征: 和 6 个制造业公司 。可以看出, 除区区6 家 其一, 公司的命运掌握在政府手中。建国 制造业公司外, 绝大多数公司都与公共利益 初期, 在美国成立公司必须享有立法机关的 直接相关, 它们实际上可被视之为国家的“准 特许状。由于特许状本身只是立法机关的一 公共机构”。 个法案, 因此, 修改甚至废弃这个法案从而改 其四, 有很多公司是官商“混合企业”。如 变公司或者结束公司的生命就是立法机关的 1844 年时, 宾夕法尼亚洲在 150 个公司中派 ⑤ 当然权力。虽然在 1819 年的达特默斯学院诉 有官方董事 。这一方面固然是因为公司缺 伍德沃德一案中, 美国联邦法院首席法官约 乏足够资本, 需要政府投资, 但另一方面的问 翰 ·马歇尔裁定, 公司的特许状就是一份契 题也不容忽视, 即政府要利用其董事地位直 约, 不容侵犯, 但是, 由于各州随后便在赋予 接插手公司的经营, 以使公司谋求利润的动 —20 —