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《科学与社会》 SS 科研道德与学风建设 科技强国靠实力 学风不正难实现 苗德岁 美国堪萨斯大学生物多样性研究所 中国科学院古脊椎动物与古人类研究所 中国 自改革开放 以来 、尤其是近 2O年来 ， 随着竞争机制引入科研领域 ，中国科研人员与 其西方 的同行们一样 ，也面临着 “不 出版 即出 局” publishorperish 的巨大压力。科研人员 并非是不食人 间烟火 的神仙，在科研工作业已 成为一种谋生职业 的今天 ，个人 的成败得失、荣 辱升降、乃至于在中国特有国情下的住房大小、 收入多少、地位高低都系此一身，出文章、出成 果，就非同小可 了。因此 ，文章高产 、经费包揽 、 奖状贴满、声名昭显、院士荣选对当今科研人员的诱惑何其大也。重赏之 下，必有 “勇”夫 ，在这种追求 SCI论文高产指标形 同当年追求亩产万吨的 高产指标的大背景下，一场科技论文 “大跃进”的运动方兴未艾 ；因而 ，形形 色色的科研不端行为不断涌现 、时有披露，便非为意料之外而实属常理之 中 了。也正是在这一大背景下，科学道德建设问题 ，包括如何与科研不端行为 作斗争这一议题 ，闯入 了我们的议事 日程。 作者简介 ：苗德岁，博士，美国堪萨斯大学 自然历史博物馆、中国科学院古脊椎动物与古人类研究 所客座研究员。研究方 向为古脊椎动物学。 34 《科学与社会》 SS 一 、 科研不端行为，古已有之于今为盛 科研不端行为，几乎与科研活动的产生一样古老。据说 ，托勒密对天像 的 “观测”大多不是仰望埃及海岸的夜空，而是在亚历 山大城的图书馆里俯 首书卷；伽利略的不少实验结果，均无法被他十七世纪的意大利同行们所重 复；孟德尔豌豆实验的统计数据，竞天衣无缝地让人难以置信 ；达尔文曾被 指控有剽窃之嫌 ，他与华莱士在发现物种起源的机制方面 即：自然选择 的 优先权 的历史公案，迄今依然是众说纷纭。不少科学史上的金佛像 ，似乎都 有着一付泥脚板o[13 众所周知 ，科学发展之初 ，科研尚未成为一种职业 ，一些人 出于对某些 自然现象的好奇，自发地提出些问题，并竭力通过观察和实验去探索其答 案。那时候，他们不 占位子、不拿票子，只要提出的假说和理论不是耸人听 闻或是触犯教义 的异端邪说 ，一般很少受到公众的注意 。自然 ，公众也不会 要求他们对公众尽责。这种情形 ，在工业革命 以后逐渐改变。尤其 自二战 以来，科学技术 已与人们的 日常生活息息相关。科研工作早已成为一种安 身立命的职业，科研人员的队伍不断壮大，各 国 尤其是发达国家 政府对科 研的经费投入也El益增多，科研成果 特别是应用科学及生物医学方面的 ， 对人们的衣食住行乃至于身家性命 的影响也越来越大 ，科研人员肩负的责 任，自然而然地亦愈来愈重 。以美国为例 ，基础科学研究经费一半以上来 自 政府资助 ，故大多数科研人员既是专业人士又是社会公仆 。因此，负责的科 研行为及科研道德问题，渐渐地引起了公众 的注意，并成为纳税人向科研机 构及其人员常规问责的重要内容之一。[2 尤其是到了二十世纪的八十年代初，随着美国的媒体广泛报道了几起 “恶性”科研不端行为 的案例，上述情形发生了急转直下的戏剧性 的变化。 这些案子主要发生在生物医学领域 ，有 的还涉及到临床试验 ，简直是性命攸 关的大事 。这几起科研不端行为案包括 ：波士顿大学癌症研究人员斯特劳 斯 MarcJ．Straus ，指使其课题组人员及医院护士们，在收集临床试验资 料时弄虚作假 。在美国数所医学院校做过研究工作的、来 自伊拉克的医学 院学生阿尔萨布提 EliasA．K．Alsabti ，于 1977—1980年间发表了纯系 剽窃的论文近 6O篇，有不少文章竟然除了标题和作者署名外 “一字未易”。 第 1卷 第 1期 2O11年 35 麻省总医院的病理研究人员约翰 ·朗 JohnLong ，把采 自猴子身上的细 胞样品，作为 “人体”实验所用的标本 。耶鲁大学 的生物医学研究人员索曼 VijayR．Soman ，在其发表 的三篇文章的结果 中弄虚作假 ，并在其它一 些文章里 ，故意抛弃与结果不符 的原始资料 ，最终被迫撤消 12篇业 已发表 的文章o[33 我们迄今所见到的科研不端行为 的披露，可谓冰山一角。一项 由明尼 苏达大学的研究人员马丁森 BrianC．Martinson 2005 等人对在职中、青 年科研人员的抽样调查所作的统计分析揭示 ：在此前的三年里 ，回答问卷的 3，247人中，承认曾有 “伪造或剽窃”的占不足 1．5 ；但承认有 “迫于研究 经费资助方 的压力而修改实验设计 、方法或结果”等弄虚作假的行为的，占 15．5 。总体而言，承认 曾有 “失范”行为 即：