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( ) 《技术经济》　　　　　　　　　　　　　　第 9 期 总第 189 期 　　 　　　　　　　　　　　　2003 年 从产权理论看我国国有企业改革 井冈山师范学院　彭光良　罗晓云 一 、交易及交易成本问题 ( ) 产权理论是由交易成本 或称交易费用 问题引出来的。交易成本理论的创始人是美国经济学家 、1991 ( ) 年诺贝尔经济学奖得主罗纳德. 科斯 Ronald. H. Coase ,他于 1937 年发表的《企业的性质》一文 ,被认为是交 易成本理论以及产权理论创始的标志 。这里的“交易”,是一个一般化了的外延很宽泛的概念 。早期的制度 经济学家康芒斯认为 ,人类全部经济活动可以分为两种 :一种是人对 自然的活动 ,称为生产活动 ;另一种是人 与人之间的活动 ,称为交易活动 ;交易又分为三种基本类型 : ①买卖的交易 ,即平等人之间的交换关系 ; ②管 ( ) 理的交易 ,即上下级之间的命令关系和服从关系 ; ③限额的交易 ,主要指政府对个人的关系 如征税 。这三 种交易类型覆盖了所有人与人之间的经济活动 ,不同的经济制度不过是这三种交易类型的不同组合 。 上述所有这些交易都是有成本的。对于买卖的交易即市场交易来说 ,交易成本一般包括度量 、界定和保 证产权即提供交易条件的成本 ,发现交易对象和交易价格的成本 ,监督违约行为并对之制裁的成本 ,维护交 ( ) 易成本的存在也是显而易见的 ,如企业内部的管理和政府对个人 或企业 征税都必须要有一定的人才和财 力的消耗 。既然在人类经济活动中人与人之间的活动都是交易活动 ,而所有的交易活动都是有成本的 ,那 么 ,如何使交易成本尽可能小 ,对于提高社会经济运行的效率就是至关重要的了。产权理论认为 , 降低整个 社会的市场交易成本可以从两方面入手 :一方面 ,明确交易界区 ,即建立一套法律上强有力的产权制度 , 由政 府通过强制性的法律承认并保护所有人的产权 。产权界定的中心目的是消除合作性谈判的障碍 。人们在交 往中的利益矛循 ,需要通过谈判来解决 。由于人们天生所具有的对利益的追求 ,即使不存在什么严重的谈判 障碍 ,他们在利益分享上也会讨价还价 ,而难以顺利成一致 。因此 ,必须有一个强有力的第三方 ———一般是 政府 ,通过确定和实施一系列的规章和约定 ,消除合作性谈判的障碍 ,降低社会内部的交易成本 。另一方面 , 把一部分市场交易关系变成企业内部的组织关系 。即使明确界定了产权 ,单纯的市场交易也会带来过多的 ( 交易成本 ,需要有一种低成本的交易来部分替代市场交易。科斯认为 ,“形成一个组织并让某种权利 企业 ) 家 来支配资源 ,部分市场费用可以节省 。”这个组织就是企业 。也就是说 ,企业之所以存在 ,就是它可以节约 ( ) 交易费用 。 这一说法受到许多质疑 ,但节约交易费用至少是企业存在的原因之一 。 二 、产权制度的两个问题 由上述降低市场交易成本的两个方面的问题 , 自然而引出这样两个问题 :第一个问题是 ,既然产权界定 可以降低交易成本 ,那么什么样的产权安排才能保证经济最有效地增长 ? 第二个问题是 ,既然企业的存在可 以降低交易成本 ,那么如何安排企业内部的产权结构才能使企业内部的交易成本最小 ? 我们先来看第一个问题 。按产权经济学的观点 ,交易的外在表现是产品、取务的交换 ,但其实质是一组 权利的交换 。作为交换的前提 ,交换主体即交易者必须对所有的交换对象年有明晰的、专业的和可以自由转 让的产权 。那么 ,什么样的