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八、证券市场法律制度与监督管理(不定项选择题2) Page 1 of 2 八、证券市场法律制度与监督管理 (不定项选择题2) 一、不定项选择题 (以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题 目的要求，请选出正 确的选项，漏选、错选均不得分) 1．制定证券发行信息披露的意义 (     )。 A．有利于价值判断和监督经营管理 B．防止信息滥用 C．有利于防止不正当竞业 D．提高证券市场效率 正确答案 :ABCD 2．《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括 (     )。 A．罚款停业 B．托管、监管 C．行政重组 D．撤销 正确答案 :CD 3．关于 《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是(     )。 A．证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的 资金 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交 易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物 D．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行 措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权 正确答案 :BCD 4．有关责任人员有下列 (     )行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。 A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 B．受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的 C．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造 成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 D．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 正确答案 :ACD 5．当上市公司出现 (     )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立 即公布有关信息。 A．公司的股票交易发生异常波动 B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C．上市公司依据上市协议提出停牌申请 D．未按规定履行信息披露义务 正确答案 :ABC 6．证券公司的从业人员特定禁止行为(     )。 A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B．违规 向客户提供资金或有价证券 Create PDF files without this message by purchasing novaPDF printer () file://C:\Program Files\CJ_ZQYCY4.0\Menu\Test.html 2011-9-1 八、证券市场法律制度与监督管理(不定项选择题2) Page 2 of 2 C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D．在经纪业务中不接受客户的全权委托 正确答案 :ABC 7．证券、期货市场诚信建设工作包括 (     )。 A．基本形成诚信制度规范体系 B．推进了诚信数据平台建设 C．始终保持违规惩戒高压态势 D．不断提高证券、期货市场参与人员综合素质 正确答案 :ABC 8．《证券公司风险处置条例》的基本原则是 (     )。 A．化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展