安科生物：国元证券股份有限公司关于公司2010年1-6月跟踪报告 2010-09-10.pdfVIP

国元证券股份有限公司 关于安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 2010年1-6月跟踪报告 国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“保荐人”）作为安徽安 科生物工程（集团）股份有限公司 （以下简称“安科生物”、“公司”）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对安科生物2010年1-6月 规范运作的情况进行了跟踪，具体情况如下： 一、安科生物执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用 发行人资源制度的情况 （一）安科生物控股股东、实际控制人及其他关联方 1、安科生物控股股东及实际控制人 安科生物的控股股东及实际控制人为自然人宋礼华先生与宋礼名先生。截至 2010 年6 月30 日，宋礼华先生持有公司股份46,888,200 股，宋礼名先生持有 公司股份 12,042,000 股，二人合计持有公司股份 58,930,200 股，占总股本的 38.98%。 2、其他持有公司5%以上股份的股东 无。 3、控股股东及实际控制人控制的其他企业 截至2010 年6 月30 日，控股股东及实际控制人宋礼华先生除持有安科生物 股份外，不存在控制其他企业的情形。 宋礼名先生除持有安科生物股份外，还持有深圳市裕普实业有限公司80%的 股权，该公司注册资本为300 万元，经营范围为：工业轴承及密封件、机械设备、 矿产品、金属材料及制品及其它国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖 商品）；进出口业务（具体按进出口企业资格证书经营）；兴办实业（具体项目另 行申报）。 4、公司控股子公司 1 截至2010年6月30日，公司拥有3家控股子公司，其中2家为全资子公司。 公司名称 注册资本 （万元） 出资比例 安徽安科余良卿药业有限公司 2,600.00 100% 安徽安科恒益药业有限公司 3,800.00 100% 浙江福韦药业有限公司 1,000.00 70% 5、其他关联方 公司其他关联方包括：公司董事、监事和高级管理人员；董事、监事、高级 管理人员的关系密切的家庭成员。 （二）安科生物执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规 占用发行人资源的制度情况 发行人按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定， 制定或修订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《关联交易决策制度》、《独立董事任职及议事制度》等规章制度，建立健全公 司法人治理结构。发行人按照有关法律法规和公司规章制度的要求规范运作，防 止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源。 保荐人通过与公司相关人员访谈交流，查阅公司财务报告及股东大会、董事 会、监事会会议资料等相关文件，抽查公司资金往来记录、控股股东及其他关联 方的现金报销单等材料后，认为：安科生物较好地执行并完善了防止控股股东、 实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，2010年1-6月份控股股东、 实际控制人及其他关联方没有违规占用发行人资源。 二、安科生物执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损 害发行人利益的内控制度情况 安科生物制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易决策制度》、《内部审 计制度》、《内部控制制度》、《独立董事任职及议事制度》、《募集资金管理 制度》、《重大投资、对外担保和资产管理制度》，以及董事会审计委员会、薪 酬与考核委员会、提名委员会、战略与投资委员会的工作细则等规章制度等，防 止公司董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益。 2 保荐人通过和相关人员访谈交流