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政经视点 浅论行业自律组织 裴腾飞 （西南财经大学法学院，四川 成都 610074） 【摘 要】行业自律组织在当今时代迅速的发展，是建立在传统的市场和政府两种手段在资源配置中的局限性基础上的。本文 旨在对行业自律组织发展的基础和历史沿革做出简单梳理，进而得出行业自律组织本身所具有特点在解决市场和政府两种调控 方式时表现出来的优越性和合理性。同时，本文通过对其特点的分析，对行业自律组织的属性做出法理评析，明确行业自律组织的 定义，为行业自律组织职能的发挥划定清晰的脉络。 【关键词】行业自律组织；市场失灵；政府失败；定义 一、自律组织产生原因 供专业服务。企业在生产、服务过程中，需要专门的服务和咨 亚当·斯密提出了资源配置的市场手段，即“看不见的手”， 询，但是某些特殊服务由于单个企业无法及时获得其急需且独 崇尚在自由市场中，不需要政府的干涉，资源就可以实现最优 力难以获得的专业性服务，包括业务交流、调查研究、人才培 化配置，现实却给了这种说法承重的打击。学者在分析之后，找 训、标准制订、资格认证等。行业自律组织在此发挥着重要作 到了市场失灵的依据：是由于从经营角度而言，经济负外部性、 用，有利于企业通过分摊降低成本。（6）搭建沟通平台。行业内 垄断性生产、公共物品供给、信息的不对称，根源还在市场自发 部各企业间的交流与沟通，有助于实现业内生产信息的及时传 性、盲目性和滞后性。“看得见的手”登上了历史舞台，一定程度 播实现行业间的协同发展，避免过度竞争，同时也有利于发现 上解决了市场失灵的有关问题，同时也暴露出弊端：政府的控 行业面临的共同危机，及时避免危机的进一步扩大恶化。行业 制导致企业在市场中自由支配资源的能力减弱，经济政策给企 外部，行业协会是业内企业的代表，塑造良好的行业形象，化解 业做出市场预测人为的增添了障碍，政府了解行业存在“信息 社会不信任危机，承担共同社会责任，获得社会大众对行业的 不对称”问题，管理成本因此上升。市场手段和政府控制都有其 普遍认可，并向社会传达行业面临的问题和挑战，争取行业共 弊端，但不能全盘否定，需认真分析得到行业自律组织的真正 同利益。 用武之地。首先，私人物品的配置不能过多干预，市场手段发挥 三、自律组织改善政府失败 着有效的配置作用；其次，缺乏消费排他性的公共物品，适宜由 政府失败，指的是政府在公共决策或向社会提供公共物品 政府提供；对于相对其他群体又具有某种私人品属性的物品存 时，存在着自身无法克服或基本难以克服的缺陷而导致其制定 在着上述两种调整行为都无法有效解决的情况。 的公共决策和提供的公共服务难以达到其理论上的应然状态 二、自律组织改善市场失灵 的情形。而行业自律组织，在一定程度上可以修正政府调控的 （1）改进信息获取平台。企业在做出决策依靠信息，而信息 不足，集中表现在以下几个方面：（1）解决了信息不对称下的政 获取需要成本，同时，信息获取不充分、不及时对企业也会造成 府失败。行业组织由于其植根于行业内部，所以对行业发展状 损失。（2）增强风险抵抗水平。行业风险的存在导致整个行业都 况和存在的问题有着先天的信息优势，由其指定行业规则会更 会受到影响，或者威胁，或者利益。单个企业面对此种情形，抵 贴近于行业现实状况，也更能敏锐的发现行业面临的机遇和挑 抗能力不足，表现在：成本过高、力量薄弱、利益归于整个行业 战，及时调整。政府在制定行业规则时，一是对行业状况了解不 而导致“搭便车”行为。整个行业相互联合，以整体一致的面相 足，二是业内企业在面临自身利益时存在隐瞒欺骗的状况，不 示于公众，则极可能成功运作有关的集体行动，获取相应的集 能保证规则的有效性。（2）解决了法律实施方面的政府失败。针 体收益。（3）制定行业共同规则。行业健康发展需要在一定的规 对特定行业的法律规定，不仅要考虑到制定者的意愿，也要考 则环境下进行，才能有利于行业整体良性发展，营造良好的经 虑到被规制者本身，规则如果对行业发展不利（前提是规则的 营环境和竞争环境，行业自律组织可以在此承担规则的制定者 制定并没有很好的结合行业实际，本文已有论证）将会导致行 和规则的实施者的双重角色，保证规