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企业技术跃迁与自主创新耦合性机理研究 摘要：本文从对企业技术跃迁及其与企业自主创新的互动关系进行了深入研究。分析表 明，企业技术跃迁是组织获取技术知识最重要的渠道，通过知识的独占性、技术跃迁与产品 市场需求等方面影响企业自主创新的动机；另外，企业技术跃迁通过促进企业学习能力、知 识创新能力、知识共享能力和知识整合能力的提高实现自主创新能力的形成。 关键词：企业 技术跃迁 自主创新耦合 引言 在计算机硬件技术发展史上，晶体管代替真空管、软磁盘诞生、集成电路的发明是计算 机发展史上的转折点，都是具有代表性的技术跃迁，正是由于这些跃迁，才使得计算机技术 的应用得以不断拓展。因此，晶体管技术、软磁盘技术、集成电路技术就均可视为当时的技 术跃迁技术。这类技术是沿着现有技术和应用路径，在发展过程中技术发生跃变而产生的， 它的驱动力主要来源于技术本身的发展，多产生于有技术实力的大公司和从事基础研究的人 员和实验室的自主创新。因此，企业自主创新能力形成的关键是企业技术能力的积累和转化， 即技术跃迁，包含两个过程：一是技术知识的获得和积累，二是技术知识积累到一定程度转 化形成企业的技术能力。 所以技术的力量正在世界经济的发展中发挥着愈来愈大的作用，其已经成为企业最重要 的竞争力源泉；研究者普遍意识到，技术必须在市场化、产业化中才能发展，必须将技术作 为和资本、人力等要素一样，纳入企业经营的策略中来。在上世纪80 年代，日本电子产品 大量销往美国，对此美国政府集中了学者专家解决窘境，在肯定美国的创造能力是世界第一 位的同时，研究人员更加意识到美国对技术扩散转移重视不够，技术扩散、转移的速度太慢。 此后美国通过整合资源，加快技术成果的扩散与转移，有效地提高了企业技术应用和市场竞 争能力。所以技术跃迁和企业自主创新的耦合就形成了我们平常意义上的技术创新。 1、企业技术跃迁的基本内涵和运作原理 企业技术跃迁是指某一企业从先进企业的先进技术引进为开端，到形成企业对技术的自 主创新能力，再到最终达到该技术的领先水平的整个技术演化轨迹，表现为量变和质变的多 轮交替发展，是一个阶段性的平台跃迁的演化过程。 其具体过程可理解为某一企业在某一发展时期在某一领域拥有的技术发展水平，构成了 该企业技术能力发展的最初的一个技术平台A 。以该平台为基础，某一开始了以技术引进为 基础的技术能力发展过程。从技术平台A 上的技术搜索能力开始，依次通过技术吸收能力、 技术改进能力和技术创新能力的链接，跃迁到平台B 。通过这一轮技术能力跃迁，技术搜索 能力、技术引进能力、技术吸收能力、技术改进能力和技术创新能力都程度不同地得到了提 升。然后可以在此平台基础上，从已经提高了的技术搜索能力开始，进入下一轮技术能力的 跃迁。如果这些能力链条中的某一个环节薄弱，则可能只能链接到较低的技术平台C 。这就 是企业技术跃迁的运作机理。 技术跃迁会因为企业所处的行业的不同，而跃迁的难易程度也就不同，在一些行业中取 得技术进步比另一些行业容易。这主要是因为每一行业的科学和技术诀窍以不同的速度和不 同的困难程度在前进。反映不同行业技术进步可能性的概念就是技术跃迁。技术跃迁取决于 技术领域自身的性质，取决于它们过去遵循的路径，取决于它们存在的时间长短和与基础科 学的接近程度。这一变量与其它因素结合在一起，用于解释观察到的行业间技术进步速度、 ① 要素生产率和经济增长方面的差异 。 企业技术跃迁是一个系统工程，是技术开发、技术引进和技术改造等方面相互联系、相 辅相成的有机整体和综合体现。它是以自主创新为基础，以技术改造为重点，通过采用企业 内外先进和适用的技术成果，优化产业和产品结构，不断提高劳动生产率，提高产品质量， 促进产品升级换代。 2、企业自主创新 2.1企业自主创新的含义及作用 自主创新是指企业依靠自己的力量独立完成创新的一系列工作，技术创新所需资源(人 力、资金、技术等) 由企业投入，企业对创新独自进行管理、运作，它在企业技术创新战略 中占有重要地位。国外学者称自主创新为领先创新。将自主创新战略的目标定位于技术的率 先性和市场的领先地位，在竞争中会显示出比较明显的优点。首先，自主创新有利于企业为 自己构筑起较强的技术壁垒。特别是当自主创新的企业在一定时期内掌握了某项核心技术 时，就可借助专利的保护，通过控制关键性核心技术的转让，在一定程度上控制某种产品甚 至整个行业技术发展的进程，在竞争中处于十分有利的地位。其次，自主创新的企业将技术 的自